工行咸阳人民中路支行认落实内控责任夯实案防基础

      工行咸阳人民中路支行积极采取多项措施，力求通过严肃纪律、明确责任，全面落实风险防控责任和制度执行力，全力夯实案防内控管理基础。

一、切实加强制度学习，提高员工执行制度的自觉性。通过举案说法、专题讲座培训及考试等形式，组织全员对各项内控安全管理、规章制度及业务流程规定、内控管理规定、内部情况通报等内容学习，引导员工掌握风险点和控制办法，提高防范案件工作自觉性，提高员工内控安全操作能力和业务素质。

二、切实加强制度的落实，消除业务操作风险。注重结合制度规定实际，在完善各项规章制度的基础上，强化对重要岗位、重点部位的风险监管力度，划分清楚安全线、控制线、高压线，明确各部门、各岗位的管理责任、工作原则和控制要点，以落实《业务操作指南》为抓手，强化对业务操作风险的防范。

   三、切实加强监督检查，确保存在问题整改到位。加大自律监管、突击检查和专项检查力度，不断提高和维系规章制度的严肃性，对发现的问题，力求做到纠正问题、排除风险、规范业务。坚持以带好队伍、管好身边人和事、做好自身工作作为工作的出发点和落脚点，排查操作风险和道德风险，消除隐患，推动案防及内部管理工作再上新台阶。

四、切实加强员工行为管理，夯实案防管理基础。在开展案防管理工作中，始终坚持以人为本的思想，要做到时时关注、关心和尊重员工，管理人员要及时与员工沟通交流，观察了解员工日常表现和八小时以外行为，分析掌握员工思想动态；围绕案件风险责任机制、教育机制、预警机制、防控机制、监督机制、奖惩机制等方面，切实把案件风险防范工作抓严、抓细、抓实。