工行陕西安康汉阴县支行开展员工违规行为专项排查

     安康汉阴县支行为让员工遵守职业操守，防范高温中风险，近日，开展了员工参与民间融资、非法集资、违规担保、违规投资及经商办企业等”专项排查工作。
   一、加强教育。该行成立了专项排查工作领导小组，负责对员工参与民间融资、非法集资、违规担保、违规投资、经商办企业信用卡恶意透支及套现等行为进行排查和监督，加强对员工的思想教育，与员工签定《不涉入非法集资承诺书》，约束员工远离违规行为。
   二、深入排查。一是在每月案防专题会议上，组织员工学习《风控周报》中的相关案例，了解和排查员工“八小时”外的行为，认真剖析他行的经验教训，在排查治理中做到有的放矢；二是对网点负责人进行民主监督，避免网点负责人缺乏监督，导致可能出现的案防风险；三是加强客户经理管理，通过对客户经理管理的客户进行电话询问，了解客户经理是否有挪用、盗用客户资金，代客理财等行为，同时对大额投资、异常资金往来等情况进行排查，确保无异常；四是充分利用业务运营风险管理系统，加大对准风险事件监督核查工作力度。
  三、认真总结。开展排查工作回头望，通过认真总结，使员工树立正确的职业操守，从根本上杜绝产生风险的潜在因素，确保员工不能跨过风险红线，增强使命感和责任感，合规经营，促进业务稳步、健康发展。