工行安康分行贯彻会议精神加强员工异常行为排查工作

    安康分行认真贯彻省行2017年纪检监察内控安保工作暨一季度案防分析会议精神，将上级行的党风廉政建设、案防要求、内控制度和案例通报及时进行传达学习，按照党廉工作“无各类案件、无违纪问题、无责任事件、无故意违规”四无目标，切实抓好员工异常行为管控工作。

    一、明确员工异常行为排查管控重点。按照安康分行《员工异常行为排查实施细则》，围绕53项异常行为负面清单，根据工作表现方面存在的24种异常行为、社会活动方面的13种异常行为、投资消费方面的10种异常行为、其它6种异常行为有针对性为每位员工画像，并以日常监督和科技排查为抓手，层层落实排查责任，狠抓排查效果和问题处置，不断增强日常排查的有效性和针对性。

     二、重申员工异常行为排查流程。要求各机构要建立好《员工管理台账》，定期限开展员工动态行为排查，依据《员工异常行为排查工作底稿》记录填报《员工思想行为动态管理分析报告》和《员工异常行为排查统计表》，报分行监察室，如排查中发现有异常行为的登记《员工异常行为排查处置台帐》，根据排查情况在本单位召开的案防分析会上进行分析报告并报监察室处置化解情况。

    三、狠抓重点岗位管控。一是组织开展基层机构负责人履职行为动态评价工作，不断增强评价内容的针对性，强化评价结果的运用，增强评价的约束力和震慑作用；二是依据《安康分行客户经理日常履职行为监督管理办法》，切实督促管理办法的有效落实，加大对客户经理的监督管理，坚持将客户经理周报告制度、例会制度、客户回访制度，家访制度等行之有效的监督方式运用好，切忌流于形式走过场，不断提升监督管理的实际效果。

     四、强抓重点领域治理。围绕“10+2”重点风险领域和关键环节以及“十大禁令”开展专项治理，重点关注包括涉及诉讼、违规担保、民间借贷、消费贷款、信用卡、个人征信情况等领域的重要风险点，对排查发现的异常行为和问题线索要深挖细查，一经核实，要从重从严处理。各行要对排查发现的所有问题，保持高度敏感，要分类梳理，建立台账、跟踪督导，重点帮扶，限期整改，对突出异常行为线索要反应迅速，处置及时，主动核查，查深查细，不留隐患。

      五、加强案例警示教育。通过收集金融系统、监管部门、司法机关通报的典型案例，依托“纪检监察工作动态”、网讯、微信等平台，定期发布，以案释法，以案为鉴，使全辖各级管理人员和员工受警醒、明底线、知敬畏。

     六、持续完善员工异常行为排查联动机制。通过整合监督资源，针对发现的员工异常行为，监察牵头内控、监安保、法律、运管、信贷、银行卡及相关业务部门，对异常员工及存在的风险隐患进行预警分析，及时发现、防范、化解案件风险，提出有针对性地防范对策，有效预防各类案件发生。