工行贵州六盘水分行“两个引导”着力提高内控管理水平

2017年，工行贵州六盘水分行高度重视合规文化建设工作，以“堵塞漏洞、消除隐患”为重心，以“提高内控管理水平”为主线，以“防范案件风险”为目的，结合新问题，寻找新方法，以“两个引导”为工作出发点，持续有效推进“合规文化建设工程”工作，不断延伸合规文化内涵，有效提升内控管理水平，为业务稳健发展保驾护航。

引导克服麻痹思想及厌战情绪。经过近期高频率、多层次的检查，该行全辖业务差错率不断降低，内控管理水平显著提升，部分员工不自觉地产生了麻痹思想和厌战情绪，一些同志存在内控管理工作量太大、太琐碎、太麻烦，没必要再开展此类活动的错误意识。针对此类负面情绪，该行利用哲学的观点强化教育，耐心引导，以实际案例充分说明矛盾永远是客观存在的，只是在不同时间和领域的表现形式不同，任何时候都不能说管理工作做得毫无瑕疵，通过认真分析日常检查工作中出现的问题，认真分析其存在原因，部署落实解决方案，使各岗位员工牢固树立“内控管理无止境”的意识，为“合规文化建设工程”活动持续推进奠定思想基础。

引导延伸“合规文化建设工程”触角。随着业务流程的不断改进，业务前后台的进一步分离，业务集中度的不断提高，特别是电子银行业务的迅速发展，一些风险逐步由前台向后台转移，由一线向二线延伸，由操作风险开始向市场风险、声誉风险拓展。为此，该行从确保各项业务依法合规经营的角度，引导“合规文化建设工程”触角由业务一线向业务经营管理部门进行延伸，由事后监督向业务过程监督延伸，由传统业务领域向新兴业务领域延伸，由操作风险向市场风险、声誉风险延伸，将全辖一线网点和二线业务重要部门纳入合规管理视线之内，把所有的业务纳入排查之中，将“合规文化建设工程”活动不断引向纵深，防止出现盲区，夯实内控案防基础，为该行稳健经营提供有力保障。