工行江西赣州分行筑牢内控防线严防案件和风险事件

  今年以来，工商银行江西赣州分行积极应对内外部严峻复杂的风险形势，主动适应改革发展新要求，不断筑牢内控管理基础，健全完善体制机制，创新工作方式方法，为经营持续健康发展发挥重要的促进和保障作用。

  落实内控案防主体责任。明确各支行、各专业条线主要负责人是本行、本专业条线案防管理的第一责任人，“一把手”对本机构本条线内控案防工作负总责，坚决落实“内控优先、制度先行”的原则，把坚守本行本专业不发生案件和重大风险事件作为自身的政治责任，将“一把手”的案防主体责任落实情况，作为管理人员经济责任审计和干部考核评价的重要内容。同时要求班子其他成员作为分管业务的案防工作负责人,认真抓好分管部门的案防工作。

  筑牢内控案防“三道防线”。业务条线是第一道防线，将合规要求嵌入到制度流程、日常管理、监测检查、整改问责中，定期总结分析听取本专业合规管理情况，构筑起合规风险防控的“第一道屏障”；合规条线是第二道防线，重点解决好检查工作专业偏弱、问责偏轻、力度偏软问题，真正将严密监测、严格核查、严肃整改、严厉问责落到实处，督促第一道防线不断健全制度、系统、流程；监督条线是第三道防线，及时揭示合规管理中体制、机制、系统、流程等方面的问题，评价前两道防线工作的充分性和有效性，支持管理层即时准确掌握全行合规风险状况，“三道防线”要求齐心协力，共御风险。

  强化案防工作管理。各专业部门、各支行对检查发现的问题、整改措施和违规积分情况及时录入监督检查管理系统，并严格进行积分认定。落实好案防分析会制度，开好市分行每季、支行每两个月一次的案防分析会，今年将选择1-2个支行参加市分行季度案防分析会。同时，邀请市分行专业部门参加支行的案防分析会。

  加强人和事排查监督。按照“以事找人”和“从人到事”双线原则，探索开展“人防+机防”的排查理念，切实推进案防关口前移，促使排查有实效，把排查工作纳入重要议事日程，在持续开展日常排查的基础上，按照确定的案件风险排查重点，结合案防形势和苗头性问题，有针对性地开展专项排查。同时加强重点领域风险防控和治理工作，盯住案件风险多发领域和新型风险事件领域，落实风险防控要点和治理要求，重点抓好十大重点领域和关键环节专项检查治理、“十大禁令”问题监测、银行业综合治理等工作。