工商银行鹰潭余江支行强化依法合规意识 夯实风险防范工作

 　　今年以来，工商银行鹰潭余江支行以案件防范重点监控整改活动为契机，围绕总行“内控提升品质、合规创造价值”的理念，通过开展查违规、堵漏洞、守制度、强内控专项活动，强化依法合规意识;开展员工行为规范和常态化学习培训，强化员工行为规范;开展业务运营风险专项治理活动，强化员工风险理念和开展珍惜职业生涯，远离违规违章教育活动，强化人本教育等活动，不断强化员工案件防范意识，加强操作风险的控制，强化制度建设，最大限度防范风险事件发生，夯实风险防范工作，请5个月实现内部业务运营零风险。

　一、开展查违规、堵漏洞、守制度、强内控专项活动，强化员工依法合规行为。该行以案件防范重点监控整改活动为契机，不断提员工依法合规思想认识，推动“从严管理、从严治行”各项规章制度落实，彻底扭转有章不循、违规操作、管理不严等乱象，开展查违规、堵漏洞、守制度、强内控专项活动，重点针对违规风险事件频频发生的现状，剖析自身存在的问题，进一步认识“依法合规、从严治行”的紧迫性和必要性。落实网点负责人承担双重责任，做到业务发展与内控管理并举。

　　二、开展员工行为规范和常态化学习培训，强化员工行为规范。该行从加强员工行为规范管理入手，制订《员工行为动态管理办法》，定期不定期开展员工行为规范和常态化学习培训，有针性对开展告诫谈话，注意员工行为动态。同时继续开展“加强职业道德、提高服务效能”主题实践活动，经常在员工中开展“内控提升品质、合规创造价值” 理念教育，进一步提升内控管理水平，切实做好合规管理工作，以强化员工行为规范，防止内部案件发生。

　　三、开展业务运营风险专项治理活动，强化员工风险意识。该行以“内控提升品质、合规创造价值”理念为指导，从强化员工风险意识为出发点，开展业务运营风险专项治理活动，在“十大”违规行为治理成效的基础上，以“高频低危”和“低频高危”20类风险事件为主要内容，以治理屡查屡犯为目标，通过对网点、重点员工开展深入和持之以恒的教育和集中治理，不断强化员工按章操作的意识，进一步促进员工培养良好的职业行为习惯，强化员工风险意识，自觉远离违规，不断提高业务运营风险操控管理水平。

　　四、开展珍惜职业生涯，远离违规违章教育活动，强化人本教育。该行把关心员工、爱护员工、保护员工作为第一责任，开展珍惜职业生涯，远离违规违章教育活动，从提高员工防控预警能力，防止主观风险事件发生。对各重要岗位和敏感部位高风险源，内控环境、外部环境、业务流程、操作风险分析，界定风险业务及业务风险点，风险源和防控措施，在风险业务、案发趋势，员工违章和突发事件预警上下功夫，实现内控部管理要求的规章制度化，强化人本教育，从而远离违规违章。