工行朔州山阴支行践行合规文化提升内控管理水平

 今年以来，工行朔州山阴支行围绕培育和践行合规文化核心理念和新时期“十大禁令”，以内控合规“执行强化年”主题活动为契机，深入推进合规文化建设，不断增强内控合规管理有效性，提升内控合规管理水平。

培育合规理念，根植合规意识。该行积极培育“合规为本、全员有责、风险可控、稳健高效”的合规文化理念和“新三铁”精神，大力营造浓厚的合规文化氛围。以“践行合规、从我做起”为主题，采取座谈、演讲、辩论、征文等多种形式，组织开展“熟知禁令、承诺执行”思想大讨论，倾听员工内控合规的体会、做法和建议。开展“合规先进个人”评选活动，引导激励员工树立合规意识，争做合规标兵。组织开展内控合规“纪言纪语”征集活动，引导广大员工学深悟透，融会贯通，内化于心，外化于行，用合规文化将不折不扣执行内控管理制度演化为员工的自觉行动，全力营造“学合规、守禁令、强执行”的良好氛围。

强化履职管理，落实合规责任。重点强化管理、营销和操作人员履职责任，完善和细化各类人员岗位职责。对管理人员重点抓好两个责任制的落实；对网点负责人重点从管理能力、执行能力和行为能力等方面，多角度、全方位进行评价；对要害部门、重要岗位、重点人员实施有效管理和监督，注意观察和分析员工日常思想和工作表现，对各种苗头性、倾向性问题，做到及时发现，及时预警、及时解决，提高履职能力和水平。

管控操作行为，推进合规执行。以实施“十大重点领域和关键环节”风险专项治理和防范工作为重点，加大对严重违规行为和屡查屡犯问题的问责处理，采取集中培训、现场会诊、个别帮促等多种形式，组织员工学习2017年版《员工违规行为处理规定》，梳理每笔业务流程，使员工不仅知道怎么做，还要知道为什么这样做，让员工了解办理每一笔业务的风险点是什么，采取怎样措施把握风险控制点。引导员工树立制度观念，不放过感情违章、习惯违章，从制度执行上构筑员工“不想、不敢、不能”防线，使每一位员工明确自己该做的和不该做的，自觉养成良好的行为习惯，杜绝各类违规违纪行为。