工行保定高碑店支行强化内控案防

    为深入开展“执行强化年”主题活动，推动合规文化核心理念及新时期“十大禁令”的执行落地，确保实现“两个严防”目标，根据上级行要求，工行保定高碑店支行于7月18日对全体员工做了合规专题授课，突出合规从高层做起要求，切实将合规理念根植于员工心中。 

 

    一、充分认识新时期合规文化建设的必要性和重要性。合规文化是银行企业文化建设的重要组成部分，业务发展和风险控制是银行永恒不变的话题。具体来说，一是合规为本是可持续发展的前提。倡导“主动合规”，坚持高标准遵守监管要求和本行制度规定。二是全员有责是可持续发展的基础。倡导“合规从高层做起”，强化全员责任意识，形成“人人重风险、事事讲合规”的良好氛围。三是风险可控是可持续发展的保障。倡导“底线思维”，健全风险管理体系，增强制度权威性和执行力。四是稳健高效是可持续发展的途径。

 

    二、严格遵守新时期“十大禁令”的各项要求。新时期“十大禁令”是在经营管理中落实践行合规文化核心理念的具体表现。具体包括：严禁弄虚作假、严禁飞单私售、严禁抽屉协议、严禁尽调舞弊、严禁代客操作、严禁充当掮客、严禁违规越权、严禁失职渎职、严禁失密泄密、严禁赌博经商。“十大禁令”约束的是全行员工，涵盖各个业务条线，一旦触碰，必受严惩。特别是在触碰“十大禁令”的同时往往还会触犯刑法，构成犯罪，不但彻底断送个人职业生涯，还会遭受牢狱之灾。

 

    三、现场考试，强化学习效果。该行在宣讲结束后，开展现场考试，做到乘热打铁。通过现场考试，重现核心理念和十大禁令宣讲内容，强化员工对“合规文化核心理念”及“新时期‘十大禁令’”关键内容的熟悉和理解，让合规内容和禁令在员工心中生根发芽，让合规意识在员工日常工作中发挥作用。同时对考试成绩进行统计上报，进一步强化员工学习合规文化的动力。