该行从加强员工动态管理人手，要求部门负责人对所辖员工的工作情况进行掌握，内容包括：办理业务的差错率、请销假外出次数及时间、服务态度、办理业务时有无异常表现、一天办理业务的笔数、有无违规操作业务等。从细节入手，从源头做起，严格操作流程，严格责任追究，将合规理念和合规行动贯穿于每一笔业务的始终，真正做到防微杜渐，有效提升内控案防工作水平。
二、对专项检查工作进行细致部署，稳步推进。明确工作任务与目标，对专项检查各个阶段做出时间安排。提出具体工作要求，组织人员有序开展自查、抽查和整改工作。保证专项检查落实到位、执行到位，不走形式、不留隐患。
三、对各项检查发现问题的整改工作，能现场整改的要求现场整改，不能现场整改的限定整改时间、落实整改责任人，并根据整改情况进行后续跟踪检查。同时对库存有无异常，ATM款箱现金是否合理等进行检查，确保日终业务处于监督和掌控之中。 （郭文俊）
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