建行城步支行扎实开展合规教育活动

今年以来建行城步支行坚持“标本兼治、重在治本”的原则，紧紧抓住“制度、执行、监督”三个环节，从全面构建合规风险管理体系入手，狠抓“五个到位”，深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作，进一步规范经营行为，防范事故案件，有力地促进了全行业务又好又快发展。 一、高度重视，组织领导到位 发展是第一要义，然而合规又是推动发展的第一要义。业务发展和合规经营两手都要抓，两手都要硬。城步支行始终把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核，作为评先选优的重要内容。一是成立了以支行行长为组长，经营班子为成员的“制度执行年”、“合规经营、合规操作管理年”活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查督促，落实稽核监察。二是分别制定了“制度执行年”活动和“合规经营、合规操作”自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。三是实行“一把手”负责制，支行行长与员工签订“合规经营、合规操作”自查自纠工作责任书。支行班子按照分工各司其责，认真履职尽责，率先垂范，以身作则，正人先正己，争做合规带头人。 二、抓合规意识教育，培训学习到位 为提高全体员工特别是新青员工的合规意识，支行一是把岗位基本操作制度、条线禁止性规定、员工违规处理办法（188条）、员工合规教育手册（2016年版）、银行员工职务犯罪和金融犯罪类型及审计提示（总行手册）、关于严峻形势下有效防控屡查屡犯问题审计调查情况的通报（建总函〔2017〕170号）、转发总行关于近期发生的案件及违规违纪事件查处通报的通知（建湘党纪〔2017〕9号）、“两准则四条例一办法”党建知识 、《不可逾越的底线》等警示教育片、总行通用级与领域级内部控制标准作为学习培训内容，重点提高员工对基本制度的熟悉程度，强化“学法、懂规、遵纪、守制”意识。使大家真正认识到“内控优先,制度先行”的重要性，理解和熟悉自身岗位内控要点，主动预防和发现风险。二是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种形式，认真学习相关合规知识。同时，结合案件防控实际，把典型案件警示教育融入活动中，剖析案例，总结教训，标本兼治。人人都撰写了学习笔记和心得体会，进一步加深对制度的理解和再认识。 三、狠抓制度执行，监督检查到位 支行一是抓自查。制定了《城步支行合规经营、合规操作自查工作实施方案》，对自查工作的指导思想、工作目标和总体要求进行了明确，在支行全面开展合规经营、合规操作自查工作。并对照近两年各项现场检查发现的主要问题进行重点检查。二是抓专项检查。先后开展了上年度会计决算真实性、现金及重空管理、内控制度执行情况、贷款本息核对、财务收支，以及合规经营、合规操作等专项检查，重点查找操作流程、管理环节漏洞和弊端，针对发现的问题，落实专人限期进行整改。三是抓排查。支行在全行开展了以是否有参与“九种人”和员工经商办企业的排查，排查出经常出入高档消费场所且日常消费与收入不匹配、无故不正常上班（旷工）或经常性出现违规操作和有不良记录等行为的重点人员，有效地遏制和规范了全行员工的行为，较好的防范了道德风险。