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工行江西赣州瑞金支行深入推进运营风险治理工作

发布时间:2017-09-19

 工商银行江西赣州瑞金支行顺应岗位职责变化要求,以风险防范为重点,明确运行风险管理目标,完善运行风险管理制度,强化风险信息监测,严格控制业务操作风险,全面提升运行管理质量,确保各项业务安全平稳运行。

  坚持跟班制度。内控专管员通过对各网点进行巡回检查和跟班,实时进行风险监控以及非现场的会计信息质量监测,及时了解网点员工的思想动态,发现业务操作流程中存在的一些薄弱环节,从而更好地消除隐患,堵塞漏洞。

  坚持工作制度。内控专管员每天坚持记载电子工作日志,详细记载对重要事项、发现的问题、处理意见和结果,对检查监督中发现的问题及时提出针对性的整改措施,并下发“整改通知单”,并跟踪落实,督促整改到位。

  坚持定期报告制度。坚持报送“业务运行风险状况分析报告”和“会计风险监控系统监测分析报告”等,通过工作报告详细说明监督检查的具体情况,实事求是地反映存在的问题和风险点,分析问题产生的原因,提出防范风险措施,跟踪整改结果,不断提高运行质量和内控管理水平。

  坚持例会分析通报制度。通过组织开展多种形式的晨夕会、周例会、月度分析会等工作制度,针对支行运行督导员、网点营业经理在实际工作中遇到的疑点、难点和问题,针对员工日常工作中出现的违规违章行为,逐项分析、逐月通报、逐个培训,促进前台业务操作进一步规范。

  坚持定期轮岗制度。全面落实总行的有关轮岗制度,通过实行定期轮岗制度和离岗稽核制度,进一步提高内控工作执行能力、业务审查能力、风险监控能力、分析思考能力和检查整改能力,有效防控运行风险。

 

 

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