工行临汾开发区支行制定纪检监察专业专项治理检查方案

为全面贯彻落实省分行《严防金融诈骗和非法集资七项措施》要求，工行临汾开发区支行制定纪检监察严防金融诈骗和非法集资检查方案

一、组织开展员工异常行为专项风险排查。按要求成立领导小组，并组织相关部门扎实开展排查；是否认真做好宣传动员工作；是否严格按照排查内容和排查范围开展排查；是否组织员工签订承诺书，承诺内容是否由员工手工誊写；是否在去年经商办企业专项排查的基础上，组织开展“回头看”，确保排查无遗漏、整改已到位，对近亲属存在经商办企业行为的员工在台账中进行标注并予以关注；是否通过司法机关以及走访社区家庭等了解员工涉黄、涉赌、涉毒，参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客以及其他不良嗜好等情况；是否通过日常考勤等资料了解员工是否存在频繁请假等异常行为。是否通过抽查监控录像、回访重点客户、排查与客户大额异常转账等，排查员工是否存在私自销售或推介第三方产品的“飞单”销售行为；是否通过回访客户、调查问卷等方式，排查员工是否存在商业贿赂行为。是否通过系统监控等方式，排查员工是否存在过度消费及负债，或恶意透支等问题。是否充分运用业务运营风险管理、内控监测分析、反洗钱等系统，排查员工异常资金往来、参与洗钱等问题。

二、落实违规举报人的奖励和保护机制。是否认真贯彻落实总行《员工抵制检举重大违规违纪行为和堵截案件奖励办法和省分行《关于明确员工抵制检举重大违规违纪行为和堵截案件奖励申报工作的通知》，建立诚信举报的激励约束机制。是否有效落实对违规举报人的保护工作。