工行萍乡分行开展“清雷行动”专项排查 防范风险

     为严厉打击金融违法违规行为，加强化员工行为管理，工行萍乡分行按照《江西银监局办公室关于开展银行业金融机构“清雷行动”专项排查工作的通知》要求，成立了专项排查工作领导小组，多渠道、多方式落实金融违法违规排查， 防范风险和案件。

    一、开展对高管人员专项排查。该行组织人力资源部、监察室、内控合规部人员对市行班子成员、高级经理，以及市行各部门和支行主要负责人行为动态管理进行一次全面排查。主要排查管理人员在强化员工职业规范约束，员工行为管理与操作风险管理方面是否认真履责，以及工作表现、执行纪律、投资消费、家庭状况、社交活动等是否存在异常情况进行全面排查。

    二、开展员工违规担保及其涉印风险的排查。该行按照总省行工作安排，开展了对员工违规担保及其涉印风险的排查，通过加强对驻地纪委、公安、重点客户，以及员工家庭的走访，全面了解和掌握的员工行为动态，强化员工八小时以外的管控，防范于未然。

    三、开展员工《个人征信报告》的核查。该行要求各单位认真核查员工《个人征信报告》，是否存在大额借款、信用卡持有情况和透支情况、对外担保情况，尤其要加强对信用卡逾期员工的管控，掌握员工信用卡透支原因、员工家庭经济状况。

    四、加强重点人员、重要岗位和重要业务检查。该行通过定期查库、查证，以及非现场调看业务影像凭证、监控等方式对客户经理、现金和非现金柜员等重点人员、重要岗位和重要业务开展排查，查看是否存在违规代办业务，是否存在违规操作等情况。

    五、开展经商办企业排查。该行通过核查员工工商注册信息，对前期排查中发现有工商注册信息的员工进行了再次排查，关注员工微信平台，严防员工参与经商办企业，做微商。对总行筛查发现的员工注册工商信息进行核查，并对当事人进行问责处理。