工行江西赣州分行扎实推进合规案防管理促进业务稳健发展

          为有效预防和化解案件风险，确保全年实现零案件和重大差错事故目标，工商银行江西赣州分行进一步完善和落实内控工作机制，着力夯实合规案防基础,促进业务安全稳健运行。

    排查案件风险。该行根据“2017年案件防范和操作风险管理工作要点”确定的排查重点，按照“以事找人”和“从人到事”双线原则，结合“十大重点领域和关键环节”风险治理、专项检查、非现场监测等方式开展排查，提高排查工作精准度和有效性。组织对全辖开展案防履职情况专项检查,按照《案件防范工作规定》和案防履职情况检查方案》，对各支行、各网点、各部室管理人员履行案防职责情况进行检查，督促各层级认真履行案防责任。推进案件防范管理工作常态化、制度化、责任化。
    推进重点治理。该行对“十大重点领域和关键环节”持续进行风险治理。制订《2017年“十大重点领域和关键环节”风险持续治理方案》，组织全辖各支行、各部门进行风险治理，紧扣治理任务，坚持“持续治理”“专项检查”双轮驱动，落实到各专业条线和各支行。召开会议部署落实“十大重点领域和关键环节”专项检查，对全面开展自查、“上查下”重点抽查、整改问责和总结报告工作提出具体工作要求。各支行、各部门以识别重大风险和隐患为导向，揭示重点板块和关键环节控制中的重大缺陷和重要风险隐患，把隐藏的风险隐患彻底释放出来。
    规范柜面操作。该行重视柜面业务案防风险管理，以业务运营风险事件质量为整治目标，特别关注高风险网点和高风险柜员的操作风险管理，加大对“屡查屡犯”、“十大”违规等重点人员、重点领域、重点环节的专项治理，保持对屡查屡犯和重大违规行为整治的高压态势，杜绝屡教不改、麻痹大意和有章不循、违规操作行为，使员工远离违规红线。同时对零风险、零积分、零通报的“三零”人员进行通报奖励，营造“合规至上”的良好环境。
    加强案防考核。该行完善合规案防考核机制，一是将上级行及监管部门检查处罚、业务运营风险事件、反洗钱管理、操作风险损失等指标作为对基层行经营绩效合规案防专业综合考评内容，每月考核、每月兑现。二是对合规案防履职执行情况进行考核，健全责任追究制度,引导和督促各支行、机关各部门和内控专管员、合规经理做好合规案防各项工作，发挥考核的激励和引导作用。
     弘杨合规立行。该行多方打造铁规章、铁纪律、铁信用“新三铁”精神。一是合规标兵示范。在全辖开展“寻找我心目中的合规标兵”评选活动。二是明示“十大禁令”。解读合规文化核心理念及新时期“十大禁令”典型案例。三是多方位、多角度宣传、传导、辅导员工合规案防常态化教育培训，全行人员参学率、考试合格率、人均学时完成率全部达标。四是在全辖开展合规文化核心理念及新时期“十大禁令”巡讲活动。组织三名宣讲师在全辖开展巡讲，不但按总省行要求一级支行巡讲面达到100%，而且自主增加对所有二级支行巡讲面也达到100%。