工行贵州六盘水盘州山脚树支行着力提升风险防控能力

2017年，工行贵州六盘水盘州山脚树支行按照上级行内控案防相关要求，细化措施，明确责任，进一步加大风险事件防控力度，前三季度内控考核均排名前列。

加大培训力度规范柜员操作。业务系统频繁升级、业务流程日新月异，柜员岗位的培训就成了规范操作的关键所在。该行摒弃灌溉式的业务培训，采用提取精髓结合实际操作的模式加深柜员对新业务流程的认知，要求柜员认真做好学习笔记，进一步提升其业务操作水平及综合素质。

细化凭证审核做到及时防控。该行要求柜员每日凭证先自查一次，再将实物及时交到大堂值班经理处，大堂值班经理班后对每一笔业务凭证的日期、借贷方向、金额大小写、签名确认等关键要素进行审核。次日大堂值班经理再进影像系统调阅凭证影像，检查是否存在漏扫、错扫等问题，若发现问题及时整改。

认真对待查询确保准确回复。对于上级行下发的准风险事件查询，该行指定大堂值班经理第一时间响应，认真核查、虚心请教沟通并准确回复，杜绝敷衍了事、答非所问等核查质量不高的问题发生。