邮储银行永丰县支行认真组织落实“内控优化年”各项活动

          为进一步提升内控合规管理水平，培育良好的内控合规文化,提高风险管理，按照省市分行“内控优化年”活动要求，邮储银行永丰县支行认真组织，扎实推进“内控优化年”各项活动。在本次活动中，全行员工积极参与，促进了内控合规意识的提升、内控合规文化的学习，整个支行朝着合规、健康、持续的方向发展。    

    一、组织管理扎实有序

    为切实加强对“内控优化年”活动的组织领导，县支行下发了文件,成立了“内控优化年”活动领导小组。领导小组办公室设在综合管理部，具体负责此次活动的协调、检查和督导工作，为活动的全面开展提供了有力的组织保证。

    在活动方案下发后，综合管理部对活动的阶段执行进行了明确，分解了各阶段的任务，明确了各小组成员的职责，并对各阶段执行效果进行检查监督，形成“计划--执行--检查--行动”的循环，层层落实，层层推动。

   二、学习宣传紧凑有力

    按照要求支行组织三次集中学习，学习内容以内控优化学习手册为主，穿插学习“十条禁令”、员工违规积分管理办法等制度文件。每一次的集中学习后要求员工做好学习笔记，部门、网点负责人进行学习笔记检查，并要求每个部门、网点择优提交一份心得体会，再次筛选评定后向市分行推荐2篇。

    与此同时，县支行在11月份先后前往永丰县农商银行、中国工商银行永丰县支行开展内控合规管理调研学习，学习同业金融机构内控合规风险管理组织架构、内控合规风险管理人员结构、内控合规风险管理机制措施及运行情况、内控合规管理技术支撑及保障情况、内控合规文化建设情况等。根据同业调研情况撰写了一篇3000余字的调研报告，并将学习成果运用于本级行内控合规管理实践，积极提升内控合规管理水平。

    三、建言献策全员有责

    为进一步提高我行管理制度执行效果，县支行组织本单位员工对各条线制度进行评估，填列《制度问题清单》，并组织全体员工对全行制度内容或执行中存在的不足提出改进优化建议。县支行共收到制度问题8条，改进优化建议14条，从中择优选出2条制度问题和2条制度优化建议上报市分行。同时，县支行积极响应市分行为银行内控合规管理建言献策的“金点子”活动，组织全体员工通过云创平台“金点子”栏目提交创意，县支行全体员工通过云创平台“金点子”栏目提交创意196条。

    四、内控检查评估有效

    为进一步提升县支行内控检查效果，县支行各部门对本条线2017年1月1日至9月30日内控检查工作的开展效果进行梳理评估，评估内容包括但不限于检查方式方法的创新、非现场检查开展情况、检查流程是否规范、检查发现的问题数量、整改情况、问责情况和合规管理系统的录入情况。通过对县支行内控检查开展效果进行梳理，有效的梳理出县支行内控检查存在的不足，从而加强内控检查的执行，促进县支行内控合规管理。

    五、成果展示积极有为

    为充分展示内控优化调研及实践成果，县支行根据市分行文件要求，积极对本级行内控调研及实践的成果进行提炼总结。一是向市分行报送了名为《心款》的内控优化主题视频；二是县支行行长肖小平参加市分行举办的内控优化演讲比赛，取得优异成绩；三是通过开展“内控优化年”活动，提高了全行员工的内控合规意识。营业部负责人宁霁虹说：“逐步把严格管理的“硬”要求升华为“软”文化，方能达到由被动管理向主动管理的转变，达到理性的自我管理、自我约束、自我加压的新境界。”网点新员工吴健红说：我们要管理好欲望和冲动，珍惜现有岗位和待遇，算好七本帐，不要迷失方向”。

    合规建设永远在路上。“内控优化年”活动虽已接近尾声，但是在今后的工作中，支行将持续加强内控合规的建设执行。一是坚持流程制度建设。流程制度是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法，人制代替流程制往往隐藏着较大的道德风险隐患，流程制度的监督保障更能够为稳健经营提供强有力的督查制约；二是建立有效沟通的平台。通过谈心、员工行为排查等方式了解员工的工作、学习、生活及家庭情况，倾听员工的心声，及时帮助有困难的员工解决问题，解开心扉，让大家学习专心、工作舒心、生活开心；三是加强内控合规文化学习。县支行将建立内控合规文化学习长效机制，组织员工学习培训，提高思想认识，严格执行各项制度，积极落实各项工作；四是提高内控检查效果。县支行将加强各条线内控检查，发现问题制定并下发整改落实方案，明确整改时间、整改责任人、具体的整改措施，积极促进各条线内控检查效果的提升。