工行莲花支行认真开展员工异常行为排查 有效化解案件风险

根据省行、市行关于有效化解案件风险进一步加强员工异常行为排查等有关文件精神，工行莲花支行结合实际，按照文件要求，着实开展员工异常行为排查工作，重点对非法集资、飞单销售和存款失踪三类案件及赌博等情况进行重点排查。

一、高度重视，提高对排查的认识。支行高度重视，组织全行员工认真学习省行工银赣纪委〔2015〕22号文《关于进一步加强员工异常行为排查有效化解案件风险的通知》精神，使大家充分认识到随着非法集资、金融诈骗等外部输入型风险的高发和扩散，银行业金融机构案防形势严峻，各地金融机构案件和风险事件呈现出多发态势，其中以非法集资、飞单销售和存款失踪三类案件风险最为突出，作为在金融机构工作人员排查的重要性和必要性，是努力遏制案件和风险事件高发势头，实现案防关口前移，保护我行员工，为我行经营发展提供有力保障。

二、精心组织，认真开展排查。按照文件要求，该行在学习动员基础上，首先要求让每位员工按照要求进行自查，签订《行为承诺书》，其次是多渠道、多形式、多方位开展排查，具体是：1、找部份关键岗位员工进行谈心，了解员工本人及周边员工生活方式习惯；2、走访纪检、市场监督管理部门和社区等相关部门了解有无经商办企业、参与非法集资或者相关赌博等举报信息；3、支行进行突击抽查，主要是抽查客户经理办公室、员工抽屉有无代客户保管物品，“飞单”单据等。4、查阅录像，看是否有员工存在代客户办理业务情况等。