工行萍乡分行开展信息科技业务检查的质量评估

根据工行萍乡分行内控合规部通知要求，该电子银行部抽调业务骨干人员组成信息科技项目评估工作组，对萍乡行的信息科技业务检查进行了质量评估。

为做好此次信息科技业务检查工作，该行要求中心机房须先按照市行下发检查方案通知文件与自查提纲在自辖业务范围内全面自查，发现问题应及时进行整改，应在通知规定的时间内完成自查整改，市分行电子银行部抽调业务骨干人员组成检查小组,检查小组对中心机房从2017年1月1日起至检查日止的信息科技与信息安全制度执行情况进行重点抽查，共抽查5个重要风险点和检查子项目。具体检查内容主要包括机房日常工作管理制度、机房动力系统应急预案、机房环境设施、UPS设备及电池、机房空调系统等方面的业务内容。

整个检查过程中，检查人员秉承边检查边指导改进，现场即对问题进行分析和整改落实，有效确保我行信息科技系统的安全稳定运行。在项目计划制定必要性方面，检查实施前已制定业务检查计划方案与业务检查提纲。在项目实施过程规范性方面，业务检查由电子银行部相关业务人员组成，到中心机房抽查机房运行和安全制度相关文档文件与视频监控录像等，与中心机房工作人员进行访谈了解等多种方式进行。在项目预期目标达成方面，通过年度业务检查，提高了中心机房工作人员的业务操作技能，增强了机房管理人员的安全管理和风险防范意识，达到业务检查的预期目标。

    信息科技年度检查按照年度检查工作计划有序组织开展，完成实施过程中的检查与业务辅导，对检查发现的有关问题进行督导及实落实整改，该年度检查达到防范业务风险的预期目标，评估此次检查项目质量评估符合要求。同时，建议该行加强对基层支行科技管理人员的培养和管理，增强基层支行信息科技力量。