工行泰安分行四项措施加强内控案防工作

    今年以来，工行泰安分行为防范内外部案件风险，结合业务运营屡查屡犯风险及重点风险专项治理活动，采取扎实有效措施推进内控案防专项治理工作，保障全辖业务持续健康快速发展。
    加强宣传教育，创建合规文化。该行采取宣讲授课、座谈发言、案例巡展、征文评选、合规箴言、知识竞赛等形式向员工持续开展制度教育和风险意识教育，并开展了防范打击和处置非法集资宣传教育,使宣传教育、日常操作和业务管理有机结合，不断强化员工规范操作的自觉意识，培养员工良好的职业习惯，促进员工从制度规范行为向养成合规习惯转变，切实提升了员工执行规章制度的主动性和自觉性。
    采取日常排查和专项排查相结合，防止产生案件隐患。该行利用走访座谈、签订承诺书、调查了解、现场检查、系统监测等方式，按照风险排查表内容，做到既要全面覆盖又要重点突出的进行日常排查、定期排查和专项排查，并及时对排查情况进行汇总分析，发现员工疑似风险或存有风险的业务，及时提出具有针对性、前瞻性、指导性的整改建议和措施，防止产生案件隐患。
    利用非现场监测系统分析排查异常情况。该行通过“内控监测分析系统”、“业务运营风险管理系统”、“反洗钱”等非现场监测系统，对员工信用卡套现、员工与管户企业发生资金往来、理财产品“飞单”、理财产品存单变保险、员工登录客户端、业务运营核查数据员工接受异常汇款等项目进行检测，根据非现场监测发现的异常情况，组织人员进行详细分析排查，及时制止违规事项的发展和蔓延。
    加强员工行为排查，及时掌握员工行为的变化情况。该行把员工行为动态排查作为案件防范的重要内容，定期从员工家庭异常、个人社交行为和工作表现等方面进行综合分析，及时掌握员工异常动态行为，从员工内部筑牢内控防案的坚固防线，实现防案关口前移，确保全辖安全稳健高效运营。