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[改革开放看工行]工商银行鹰潭余江支行强化操作风险和案件防控制工作落实

发布时间:2018-11-13
      工商银行鹰潭余江支行按照省、市行“操作风险和案件防控制”工作要求,及时制订支行“操作风险和案件防控制”检查实施方案,对柜面业务流程控制、代销业务管理、对帐、帐户及开户管理、客户信息安全和声誉风险管理、关键岗位轮换和员工行为管理等17个方面操作风险和案件风险点的防控治理,以不断强化员工风险点控制意识,提升案防防范理念 加强业务营运操作风险的监控,积极推动风险防控制度建设,进一步强化操作风险和案件防控制工作。
    一、明确操作风险和案件防控制重点,落实案防责任人职责。该行深入分析操作风险和案件防控制工作中存在的问题,各部门主要负责人为操作风险和案件防控制工作第一责任人,并明确防控重点,制定风险点防控治理方案,明确防控治理目标,组织相关键岗位人员认真学习,使其熟知本岗位关键风险环节,突出防控治理重点,抓好各风险点防控治理,增强风险防范意识和能力。 
    二、加强员工行为动态管理,着力控制操作风险。该行从贯彻落实省行《员工行为动态管理办法》入手,加强对管理人员,网点负责人和关键岗位人员管理,定期不定期对员工和管理进行异常行为排查,对柜面业务流程控制、代销业务管理、对帐、帐户及开户管理、客户信息安全作为防控治理的重中之重,切实采取有力措施。同时开展“遵守党纪行规、保持廉洁从业”主题教育,以提高员工操作风险和案件防控制意识。
    三、严格落实操作风险和案件防控制制度,确保控制内部风险。该行以“内控合规基础强化年活动”为契机,树立“合规创造价值、管理促进发展”管理理念,明确各专业操作风险点和案件防控制基本要点、措施。要求业务操作人员必须严格遵循案件防范制度要求从事,进一步提升员工内部风险控制水平,同时责任人督促指导专业条线风险隐患的查找和治理工作,并从制度建设、流程优化和科技硬控制,以控制内部案件风险事件发生。
    四、强化操作风险和案件防控制工作检查,监督问题整改。该行依据操作风险和案件防控制工作要求,对各重要岗位和敏感部位高风险点,从案防制度、业务流程和操作风险等识别分析,界定各专业中高风险业务及业务风险点,风险源和防控措施,在风险业务、案发趋势,员工屡查屡犯突发风险事件预警上下功夫,并落实治本措施,从源头上压缩可能产生风险的空间,实现操作风险和案件防控制工作管理要求的规章制度化。
来源:工商银行鹰潭分行
作者:潘志远