工行抚州分行加强制度建设着力提升案防工作水平

    针对案件防范工作的新形势，工行抚州分行高度重视，加强制度建设，提高案防工作水平，在全辖形成严格自律、自我保护、积极防范的良好案防氛围，保障全辖各项经营管理工作的稳健运行。
    一、  落实案防分析会制度。严格每季度组织召开案件防范分析会，根据自身实际情况确定相应主题，该行指定相关专业部门和有关支行进行汇报分析，分行案防领导小组办公室收集整理归类各部门上报的案例或风险提示进行通报。明确支行每两个月至少召开一次案防形势分析会、定期分析报告本行或本专业案防形势及案防工作重点，研究提出防控措施。对每季度案防形势分析会上，支行提出需要分行协调解决的问题，按专业归口对会议决议及相关要求进行任务分解，督促相关部门和有关机构具体落实。同时，组织专业条线部门参加支行现场案防会，通过集体会诊和现场分析点评进行重点指导，落实对口帮扶责任，加大对问题、隐患的整改力度。
    二、 明确管理层责任。面对外部依然复杂形势和内部从严治行从严管理的要求，该行领导及中层干部重温《抚州分行案件防范工作责任制管理实施细则》及《抚州分行员工异常行为排查实施细则》，进一步明确各自案防职责，继续增强责任意识，认真履行“一岗双责”，加强压力传导，引导员工树立红线意识，遵循职业操守，坚守道德底线，不触碰制度高压线、不越过制度底线。紧紧盯住新兴业务领域、高风险环节、高风险岗位以及高风险行为的监督、排查、管理，将上级行有关内控案防管理的相关要求贯穿于日常每笔业务的全过程，抓实抓细季度案件风险排查及员工异常行为排查，督促各岗位员工在履职过程中切实做到“三个基本”，即对基本规章制度执行到位，对基本业务操作规范到位，对基本工作要求落实到位。
    三、强化重点领域监督检查，筑牢风险防护堤。该行认真落实“五个严防”，严防不良贷款风险、严防案件操作风险、严防流动性风险、严防交叉金融业务风险、严防外部传染风险，紧盯薄弱领域和“十大禁令”，开展精准检查。结合内控合规“执行强化年”主题活动，深入实施合规文化建设规划，推动合规文化核心理念落地深植，引导员工自觉践行合规文化，确保合规文化内化于心，付诸于行，收到实效。
    四、关注员工异常行为。该行加强对员工日常工作异常行为的排查关注。一是重点排查全员是否违规参与非法集资、民间借贷、商业贿赂、信用卡套现、私售理财、代客操作、违规越权及赌博经商等行为。二是开展案件风险排查，全辖从业务条线和网点机构两个维度对运行管理、信贷与投资管理、财务会、资产负债、管理信息、票据营业部专用、行政印章、银行卡、电子银行、养老金、资产托管、贵金属、结算与现金管理、国际业务等方面开展全方位排查，旨在发现问题隐患，实时采取应对措施，完善管理。