【改革开放看工行】工行新余分行进一步推动和强化合规管理

工行新余分行为有效加强所辖机构合规经理的队伍建设，积极推动合规管理一、二道防线履职效能，切实控制合规风险，全面提升合规风险管理水平，依据上级行有关规定，于近日修改完善、制订下发了《新余分行合规经理管理实施细则》，为有效控制合规风险，提升合规风险管理水平奠定了基础。

一、提高思想认识。该行要求所辖员工要清醒地认识合规管理的重要性，通过建立以各基层网点、专业部室为合规管理的第一道防线、职能部门为第二道防线的合规管理责任体系，进一步明确合规管理的主体责任，在合规经理的有效履职和各基层网点、专业部室、职能部室的共同组织、支持、协调、推动、监督与考核下，引导、带动和提升所辖员工的合规经营理念、意识，为有效促进全辖各项业务的健康、有序发展而夯实基础。

二、构建责任体系。该行指定所辖各专业部室、基层网点负责人为合规牵头人，负责统筹管理本专业条线、基层网点的合规管理事项，组织、监督、指导、培训、考核合规经理及其团队开展合规管理工作，相关职能部门负责统筹全辖合规经理机制与队伍建设，制订、修改管理制度，培训、考核、评估、审核、监督、骋任、解骋、管理所辖的合规经理队伍，建立、维护、推广、应用合规管理信息系统，促进合规管理工作健康发展。

三、选骋合规经理。该行要求各基层网点、专业部室应至少配备一名合规经理，负责所辖合规管理工作，应选骋具有良好政治素质、遵纪守法、廉洁自律、工作认真，能熟练掌握行内管理要求、制度规范、流程操作，熟悉相关监管要求、规则、准则，具备一定的风险管理工作经验的人员担任合规经理一职，对合规经理实施岗位退出的，应征得内控合规部门同意后实施，并向人力资源部门报备，同时应及时新骋合规经理上岗履职。

四、建立联动机制。该行要求各基层网点、专业部室要为合规经理的履职提供必要的资源和权限支持，建立合规经理的培养机制，组建由各专业部室合规经理与内控专业人员参加的合规检查柔性团队，推行合规经理与内控专业人员的团队作业模式，建立合规经理工作例会制度，强化一、二道防线合规管理工作联动，定期沟通合规管理问题和解决措施，加强部室间合规管理工作协同，积极有效地推动全辖合规管理再上一个新台阶。

五、强化考核管理。该行要求相关职能部室要建立对一道防线合规管理评价考核制度，将合规履职情况、案件风险事件发生情况、监管评级变化情况、监管奖惩通报情况作为主要评价内容，制定好评价指标体系、评价方案，借助合规管理信息系统，定期对一道防线合规管理情况进行考核评价，对所辖合规经理履职情况进行考核评价，考核评价结果与对应的基层网点、专业部室的经营绩效考核挂钩，切实建立合规管理的长效机制。