工行朔州平鲁支行三举措加快个人理财业务发展

 为进一步加强个人理财业务的健康发展，全面提升网点营销能力，工行朔州平鲁支行多措并举，切实促进个人理财销售业务合理、合规、合法快速发展。

  一、认真备考，取得资格。该行高度重视个人理财销售人员资格认证考试，每位参考人员积极准备，全力以赴，取得理想成绩。除休息时间组织员工进行查资料，学制度，培训学习外，大堂值班经理还通过晨会对理财产品销售过程中的难点、疑点进行逐条逐句分析，加深员工的印象，同时合理安排工作与考试时间，确保每位应考员工有充足的时间备考。
   二、合规经营，建立台账。该行对第一次购买理财产品的客户，均设定专人负责及时建立电子台账，注明评估日期、评估人员姓名、评估人员统一认证号、客户姓名以及《个人客户风险承受能力评估问卷》及《个人客户风险评估表》，对购买理财品的客户，由具有理财认证资格的柜员进行操作，并在理财产品说明书最后一页“高净值客户确认书”的下方空白处让客户签字确认，做到合理营销。