工行保定安新支行加强风险防控确保合规运营

    4月20日，工行保定安新支行营业室通过晨会方式，组织网点全体员工认真学习了工总行《关于开展业务运营“屡查屡犯”风险专项治理的通知》。传达了工总行2017年度需重点治理的业务运营“屡查屡犯”五类风险：一是代客户办理业务，二是违规查询、留存和使用客户信息，三是客户身份信息核实不到位，四是现场管理人员履职不到位，五是内部/表外账户使用错误。并对营业网点下一步工作做了具体要求：

 

    一、杜绝代客办理业务。尤其是客户在使用自助设备时坚决杜绝代客户操作的行为，杜绝客户经理、柜员等违反员工行为禁止性规定，代客理财、掌控和使用客户账户办理业务、代客户办理业务、违规代客户保管重要资料或物品、代客户签名、代客户加盖印章等违规行为。

 

    二、杜绝柜员违规使用NOVA主机等系统查询类相关交易违规查询客户信息，违规留存和使用客户信息等问题。

 

    三、客户经理、柜员在办理账户开立、网银注册、大额转账等关键业务过程中，必须严格进行身份认证。

 

    四、网点现场管理人员必须严格执行制度、严格把控审核业务的真实性、合规性。