工行朔州振华支行强化内控案防工作

   今年以来，工行朔州振华支行结合上级行相关文件精神，强化内部管控，遏制违规经营和违法犯罪活动。

  一是要求继续广泛深入开展家访谈心活动。在家访活动中，要密切关注员工思想行为动态，及时准确地掌握不良行为动态，并有针对性地做好化解工作。同时也要尽最大努力关注了解员工家庭的情况，主要包括家庭是否和睦，家庭成员中是否有人参与民间借贷、赌博等不稳定因素，提早发现、提早化解，防范因家庭矛盾升级而带来隐患。
  二是要将“一加强二遏制”常抓不懈。在业务发展过程中，全行员工要牢固树立“内控合规无小事”观念，正确处理发展与合规的关系。根据上级行文件精神，针对信贷业务、存款业务、表外业务、理财业务、同业业务、财务管理等八大板块要经常性进行监督检查，职能部门要对全行业务经常展开全面自查。并坚持“查改并举”原则，对检查发现的问题既要整改、问责，更要找准并排除问题背后存在的风险隐患，从而促进全行各项业务快速健康发展。
  三是要开好并真正发挥案防分析会的作用。要通过大家的分析，依靠集体的智慧，在业务发展中发现问题、分析问题，从而找准解决问题方法。同时要将会议的精神迅速及时传达到本行的每位员工，让柜员从典型案件、事例中吸取教训，使每个员工都将合规意识牢记心中，让案防分析会的成果真正体现在各项业务的发展中。