工行朔州牡丹支行多措并施夯实内控案防基础管理

 今年以来，工行朔州牡丹支行认真贯彻监管网点和上级行案防工作精神，强化合规文化与案件防范建设，通过开展教育培训、专项排查与监督检查等防控措施，并施教育、排查、检查措施，夯实内控案防基础管理。

  该行严格执行监管制度，通过行务会议、内控案防会议、网点班会等平台开展形式多样的教育培训，组织学习《从业人员职业操守指引》、信贷业务“三个办法一个指引和总行新版《员工违规行为处理规定》等纲要性制度，正确处理业务发展与合规约束的关系，严格落实信贷制度，强化员工行为管理，深入案件风险排查，使合规理念贯穿经营全过程。
  结合当前金融业案发特点及区域经济形势，深入开展“非法集资等重要领域风险专项排查”活动，通过制度再学习、风险深排查、警钟长敲击和违规重问责，使合规意识渗入人心、渗入管理、渗入操作，构建科学、先进、全面、实用的合规文化体系。
  与此同时，该行十分重视监督检查效能的提高，适时调整检查内容，做到方向正确、重点突出、张弛有度和纲举目张。通过离岗审计、岗位轮换等方式，加强对客户经理违规经营和违规放贷管理；通过行为排查，严密防控员工违规参与民间融资、违规出借个人账户；通过业务检查，及时掌握业务动态、操作规范、资产质量等情况。通过监督检查及时发现问题、填补漏洞，消除经营发展与内部管理中的风险隐患，构筑牢固的内控案防篱笆。