工行朔州振华支行进一步强化内控制度建设

  进入二季度以来，工行朔州振华支行便始终将全面风险管理贯穿经营管理全过程，坚持把强化内控建设、加强风险管理作为固本强基、保证稳健发展的基础性工作，紧紧围绕内部机制建设，结合实际找准着力点，围绕中心任务目标健全机制、创新思路，充分发挥内控案防和风险管理对业务发展的促进作用。 

  一、通过问题整改强化制度执行力。该行结合经营管理中发现问题, 认真剖析，举一反三，逐流程、逐岗位、逐环节对现行规章制度、业务流程进行梳理,强化内控案防管理责任，切实增强规章制度的有效性,强化对各项经营活动的制度约束。 
  二、强化专业部门管理职能。该行将常规检查与突击检查相结合，明查与暗查相结合，检查与评价相结合，查处与帮扶相结合，多方位提高专业检查质量和检查效果；重点将加强对空白凭证、对账查询、录像检查、个人客户经理管理等重点部位和环节的管理，建立监督制约机制，切实加强对重点岗位、重点部位、重点环节及营业负责人的监督管理。 
  三、抓好安全检查工作。该行一方面提高安全保卫工作社会化业务监管水平，提升安全防范设施的防护能力和等级，严密防控和有力打击外部侵害案件；另一方面加强对重要时段、重大节日安全管理，落实安全大检查制度。
  四、完善业务操作运作流程。该行坚持以风险控制为主线，优化业务流程和管理环节，形成清晰合理的业务管理线条，实现有效的成本和风险控制，积极向大内控转变；同时，围绕业务流程建设，认真贯彻落实总行各项规章制度和业务操作规程，并结合上级行制度创新、产品创新、流程再造的实际，及时修订和完善各项规章制度和业务操作规程，进一步强化了对各项经营活动的过程控制。