工商银行鹰潭江铜支行开展“依法合规、从严治行”思想大讨论活动

　　为进一步强化员工内控意识、风险意识和合规意识，培育良好内控文化氛围，工商银行鹰潭江铜支行根据上级行要求，在全行员工中认真开展“依法合规、从严治行”思想大讨论活动。活动的开展进一步统一了全行的思想，夯实了全行内控管理的基础，确保了各项业务的安全运行。

　　一、认真组织实施，为大讨论活动展开全面动员。为提高全辖员工对“依法合规、从严治行”思想大讨论活动的认识，该行对开展“大讨论”活动的意义进行了深入分析和动员，分层次召开不同形式的动员大会，广泛动员，切实宣讲开展“依法合规、从严治行”的重要性，讲清违规行为的危害性，讲清远离违规的重要意义，动员广大员工以高度负责的态度，良好的敬业精神，务实的工作作风，积极主动地把“大讨论”活动落实到每一项业务经营管理的具体环节中，确保活动扎实有效开展，增强员工的自我防范、保护意识和能力，自觉远离违规行为。

　　二、认真学习各项规章制度，为大讨论活动提供行为规范。要求各部门要结合活动的开展，进一步深入学习《员工违规行为处理规定》《禁止规定》《员工行为守则》《加强营业网点内控管理若干规定》《业务操作指南》，使员工熟练掌握好上述《规定》中各条款内容，领会贯通其精神实质，提高合规操作意识，知晓违反规定将会受到什么样的处罚，从而使上述《规定》成为各级经营管理者和员工日常工作中加强自我约束、规范履职行为的标尺，做到规范业务操作，把握好工作分寸，及时改正违规操作行为，从根本上减少屡查屡犯问题，做到依法合规经营，进一步提高各级管理者制度的执行力。

　　三、认真组织讨论，确保大讨论活动不走过场。要求各部门严格按照安排的内容组织开展大讨论：一是结合当前违规风险事件频频发生的现状，剖析自身存在的问题，进一步明确努力方向；二是如何认识“依法合规、从严治行”的紧迫性和必要性；三是如何全面理解“以人为本”，把“严是爱、松是害”真正落实到管理之中；四是作为管理者如何承担双重责任，做到发展与管理并举；五是作为管理者如何带好队伍，把关心员工、爱护员工、保护员工作为第一责任；六是作为监督检查人员，如何认识真实全面反映问题、分析查找原因、指导帮助解决问题。同时要求做到员工参与率100%，员工发言率100%，员工自身问题整改率100%，岗位风险点梳理100%，各级管理人员撰写心得体会100%。

　　四、认真开展运营风险核查，使大讨论活动与合规建设同步。深入开展运营风险日常核查和检查。组织业务骨干深入网点一线，对业务运营风险趋势、最新制度规定、柜员操作中需注意的事项、制度执行各环节风险点、现场管理人员履职要求、方法进行重点讲解；引导核查人员对业务运营准风险事件查询进行准确回复，对风险暴露水平较高的网点和柜员进行风险提示；召开问责会，对业务运营可控风险事件较高及年内内控综合考核排名靠后的网点进行问责，使全辖业务运营风险暴露水平得到有效压降，业务运营质量得到显著提升。有效利用视频监控系统平台，以“实时查看和回放录像相结合”的方式，对能够纳入视频非现场检查的专业进行全面检查。同时着重结合业务运营风险管理系统提示的高风险网点、业务、柜员、重点业务关键环节和主要风险点进行重点检查。