工行朔州山阴支行采取“四严格”积极做好内控管理工作

 工行朔州山阴支行始终坚持业务发展内控先行的原则，采取“两手抓、两手硬”的方针，牢记内控管理的基石作用，强化内部管理，确保了各项业务健康安全稳定发展。

  一、严格做好内控管理，主动防范风险。该行每月坚持开好案件防范分析会，内控管理情况报告会，安全教育演练会。并坚持全体行级领导参加，现场指导分析整改。通过会议经常进行制度观念、法制观念教育、进行案例和风险隐患分析，增强了全行员工遵章守规和自我保护意识，从而主动自觉去执行制度、落实操作规范。
  二、严格奖惩制度，做到奖惩分明。一是从内控评价、各级检查、日常管理和业务质量等几个方面进一步完善内控管理考核办法。二是根据考核办法严格考核，做到人人事事一个标准并与个人绩效挂钩，用绩效考核办法激励内控管理。三是定期组织全体人员的制度学习、业务培训，并进行考核，营造内控管理的氛围。
  三、严格核算质量，确保操作业务无风险。该行从全行员工执行制度的执行力抓起，使人人不断更新学习并认真执行各项操作规程、核算办法、制度规定，提高严格落实认真执行制度的自觉性。根据规范梳理岗位职责，从职责上规范各级人员的行为，做到行为职责化。在业务的办理中发现问题及时分析认真整改，把问题消灭在萌芽之中。
  四、严格落实签订责任书制度。该行通过签订“9个风险点”治理承诺书、党风廉政建设暨防范案件工作责任书、安全保卫责任书等，明确管理人员既要抓好业务发展又要抓好制度落实。始终把业务开拓发展和内控管理紧密联系在一起，明确管理人员的复核监督检查的管理作用，做到上下联动紧密配合，全方位的落实各项内控制度。