工行萍乡分行部署二季度员工异常行为排查工作

为进一步规范和加强全行员工异常行为排查工作，有效防范案件和风险事件发生，根据总行《中国工商银行员工异常行为排查办法》和《江西分行员工异常行为排查办法》有关要求，工行萍乡分行制定《萍乡分行员工异常行为排查实施细则》，要求支行、部室（中心）、市行营业部按照“员工异常行为排查实施细则”要求，以及市银监分局萍银监办发《2017年全市银行业案件防控与安全保卫工作要点》，重点排查以下十大金融违法违规行为：(1)组织、参与非法集资；(2)盗窃、诈骗、贪污、挪用、侵占银行与客户资金或其他财产以及收受贿赂；(3)违规出借个人账户或者利用客户账户为他人过渡资金、套现，涉嫌洗钱；(4)违规向客户销售或推介非本行发行、代理的产品

(5)违规参与民间借贷，充当社会融资掮客，为民间融资牵线搭桥，介绍他人参与社会融资从中收取贿赂、提成、佣金等违规经济往来，私自收取中介机构、合作机构返佣；(6)违规经商或参股办企业；未经批准在其他经济组织兼职，自办、入股、参与经营担保公司、小额贷款公司、网络借贷平台、第三方理财(资产管理)机构等融资中介机构，或者为融资中介机构实际出资人或控制人；(7)以银行工作人员身份，违规代客户(含亲属)办理转账、现金、承兑等业务；(8)违规担保；(9)参与“黄的行为；参与票据中介及其他非法金融活动；赌、毒”或其他不良嗜好受到相关部门处理；(10)其他违反银行业监管法律法规行为。

    该行要求,各部室、各支行、营业部要多渠道、多方式，落实好二季度员工异常行为排查，严防排查走过场，流于形式，以及民自查代替排查，切实提高排查效果。排查工作报告和相关报表要及时上报市行监察室。各支行、部室（中心）主要负责人自查表还须市行分管领导审查签字后，再交监察室备案；相关报表除报电子表格外，还须一份经单位主要负责人签字的纸质表，留存市行监察室作为各单位履职排查依据，将排查工作落到实处。