工行萍乡分行“五到位”确保“回头看”取得实效

为巩固“加强内部管控遏制违规经营和违法犯罪”专项检查成果，促进全行各项业健康稳健发展，工行萍乡分行按照省行《关于组织开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”工作的通知》要求，认真部署、精心组织，“五到位”确保“两加强两遏制”专项检查“回头看”取得实效。

一、组织到位。成立市分行自查工作领导小组，市行纪委书记任组长，办公室设在内控合规部，运行管理部、信贷与投资管理部、公司业务部、个人金融业务部、计财部、监察室等成员部室参与此次“回头看”自查督导和重点抽查工作，各专业部室根据职能分工各司其责，密切配合。

二、责任到位。落实“一把手”负责制，各部室、各支行由“一把手”全面履行“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查工作的直接领导责任，要求主要负责人做到亲自部署、亲自协调、亲自督办, 确保达到查找问题隐患、夯实内控基础的预期目的。

三、检查到位。一是自查与抽查相结合。市行内控合规部制定了自查方案，明确检查目标、检查重点和检查要求，并牵头组织成员部室对辖内6个支行开展了重点抽查工作。辖属机构自查面达100%，抽查机构数量达30%，各专业自查和抽查业务量均达到客户数量的5%以上，确保了检查成效。二是全面检查和重点检查相结合。市行内控合规部认真评估前期“一加强、两遏制”专项检查发现问题的整改情况，将内控薄弱、风险突出、风险事件和案件易发的辖属机构、业务和环节作为检查重点，针对存款、票据、同业、理财、贷款和担保等易发案件的业务领域及账务开立与变更、重要岗位员工行为管理、内控制度执行等重点环节进行全面检查，及时发现和遏制风险案件隐患。

四、配合到位。针对省行对萍乡分行开展的“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”现场检查，我行内控合规部在系统环境、资料调阅、访谈答疑、网点抽查、事实确认等方面全力做好沟通、协调和配合工作。同时将省行“回头看”检查工作，与本行案件风险防控以及各项业务经营管理工作有机结合起来，做到衔接有序、相互促进。

五、整改到位。本着“防风险，促发展”的原则，针对“两加强、两遏制”专项自查和抽查发现的问题，该行内控合规部认真组织落实全辖的问题整改工作。结合省行“回头看”现场检查发现的问题，建立问题及整改台账，逐项逐笔核查，分析问题成因、查找管理薄弱环节，协调、指导责任部门落实整改措施，明确整改责任，及时化解或缓释风险,并以专项“回头看”自查和省行的现场检查为契机，进一步提升全行内控管理和案件风险防范水平, 强化合规意识，促进合规经营。