工行西安东大街支行专题安排部署内控评价工作

             工行西安东大街支行个金专业为做好支行个金专业2017年总行内控评价工作，落实《2017年度内部控制自我评估与预评价工作方案》的统一部署和安排，于9月18日下午，召开专题会议，传达营业部个金部内控会议内容，安排部署内控评价工作，全辖网点负责人、财富顾问、客户经理参加了此次会议。

主管行长首先传达了营业部个金专业内控评价会上的工作要求，个金部各业务分管责任人针对个金业务、客户经理管理、私人银行业务及非现场监测等指标的评价要点、存在问题等进行深入的学习和分析，并提出了具体措施。

一、制定自查评价方案。专业部门按照营业部个金部下发的《营业部个金专业内控评价工作指引》，制定《东大街支行2017年个金专业内控评价实施细则》，将工作内容、步骤、标准、时间安排明确具体化，定期检查、各检查指标督导任务目标完成情况，确保工作质量和进度。
    二、明确职责层层落实。一是将评价指标分配、落实到具体岗位和人员，严格对照评价标准，明确任务清单、责任清单和时限清单，及时查漏补缺，采取措施加以完善。二是专业部门要认真学习研究内部控制评价办法，结合日常经营管理活动，从管理领域和流程环节入手，对照评价标准进行自我评价，注重非现场评价指标和效果评价指标的提升，确保符合评价标准要求。
    三、评价准备落实到位。一是对以往各级检查发现问题和自查中存在问题的整改情况进行再核实、检验，确保问题得到有效整改。二是按照营业部下发的《2017年度总行内控现场评价手册》逐项准备总行现场评价资料，确保内控评价工作的顺利开展。