工行张家口分行把握五个环节扎实推进员工异常行为排查工作

    今年以来，工行张家口分行坚持抓早抓小、防患未然的原则，紧紧围绕业务快速发展和员工管理实际，认真把握五个环节，扎实推进员工异常行为排查工作,确保排查工作有序进行、取得实效。通过开展员工异常行为排查，该行案件风险防范工作取得了明显效果：一方面员工异常行为人员与去年同期相比明显下降，今年前8个月因违规受到行政处理人同比下降90%；另一方面是员工合规意识增强，前8个月一类风险事件和十大违规为零，二、三类风险事件同比下降31%。

一、制定方案，扎实推进。员工异常行为排查前，该行制定详细的排查方案，并将方案以红头文件印发各支行、各部门，进行全面发动和安排部署。排查期间在全辖公布举报电话，向行内员工进行宣传和告知，做到全部员工充分知晓，鼓励员工反映检举身边的异常行为。排查结束后，由监察室根据各支行、各部门排查情况，对员工异常行为作进一步调查核实，上报市行员工异常行为管理工作领导小组研究处置措施。通过深入剖析异常行为人员的思想动态、异常行为表现以及对我行经营管理所带来的风险隐患，进行严厉的问责和处理。

二、全员覆盖，精准发力。员工异常行为的排查范围包括全辖所有在岗员工和内退员工，排查面达到了100%，并将一级支行、网点负责人、柜员、大堂经理、客户经理、各级产品和营销部门的管理人员和营销人员，以及从事ATM机管理人员和现金业务人员等重点岗位人员，列为重点排查对象。在排查内容上，根据今年案防工作重点和我行实际情况，除按省行《员工异常行为排查实施细则》要求排查外，重点突出涉嫌参与或介绍机构或个人参与民间借贷、非法集资，充当资金交易中介、个人信用卡恶意透支或套现、个人账户与客户发生不当资金往来、外部经济纠纷、经商办企业等十个方面的异常行为排查。

三、落实责任，确保效果。在排查工作中，自上而下，层层负责，明确各级、各机构负责人为排查工作第一责任人，对排查工作负总责，进一步强化各责任人的岗位职责，确保在排查过程中认真履职，对自己所管辖人员的排查结果负责。排查结果均由排查责任人签字确认，做到了环节清晰、资料完备，留档备查。在后期管理上，各支行高度重视重点监控人员帮教转化工作，在没有完全转化之前或者是又出现新的问题，绝不“带病”解除重点监控。

四、严肃问责，形成震慑。一方面严肃查处排查发现的违规违纪行为。另一方面，该行纪委对排查工作履职不到位的排查责任人进行责任倒查，严格落实“第一种形态”，确保排查工作真正落到实处。1--8月份共查处各类违规违纪行为3起，给予行政警告以上处分人员5人，对3名负有管理责任的管理人员进行了责任倒查，分别对其进行了提醒谈话并全辖通报。

五、不断创新，丰富渠道。为拓展员工异常行为排查工作的抓手，多渠道、多维度掌握员工不良动态，真正起到防患于未然的作用。从6月初开始，建立了员工个人征信报告制度，在全辖所有干部员工中开展了个人征信情况定期报告工作，每月由监察室按照5-10%的比例随机抽取名单下发各单位，要求由本人通过人民银行征信系统打印个人信用情况报告。个人征信报告层层把关审查，各支行班子成员及员工由支行行长负责审查，市行部室副职及员工由部室经理审查把关，市行部门经理（主任）由主管行长审核签字后报纪委书记处审核留存，支行行长的征信报告直接由纪委书记审查留存。

工行张家口分行监察室