工行萍乡芦溪支行加强员工异常行为排查防控各类案件

     工行萍乡芦溪支行认真贯彻落实全国银行业监督管理工作会议精神，坚持查防并举，注重预防，以开展“清雷行动”专项排查活动为主线，落实银行业金融机构案防主体责任，切实履行好银行业防范和处置非法集资的有关职责，加强员工异常行为排查，防控各类案件。

    一、支行高度重视，以强化内控管理为抓手，坚持把防控案件风险放在更加重要的位置，紧盯关键制度、关键问题和关键人员，严禁有章不循、违章操作行为，确保各项制度落实到位。严格要按照《中国银监会办公厅关于转发公安部<关于贯彻执行银行营业场所安全防范要求的通知>的函》，认真对照新标准的要求，重点抓好监控录像、联网报警、防尾随联动门、金库和现金十甲运等重点防范环节的改造和升级，提高防抢劫、防盗窃、防灾害事故的功能；定期开展防盗防抢演练，增强员工处置各类突发事件的应变能力。

二、支行认真组织排查，加强对重要客户和员工家庭的走访，通过访谈重要客户、加强与客户的沟通，温馨提醒客户不要参与非法集资和民间融资，拒绝行内员工销售非工行理财产品。走访员工家庭，加强与员工家属的感情交流，了解掌握员工八小时以外情况；提醒家属严禁员工参与经商办企业、违规代客户(含亲属)办理转账、现金、承兑等业务；违规参与民间借贷，充当社会融资掮客，为民间融资牵线搭桥，介绍他人参与社会融资从中收取贿赂、提成、佣金等违规经济往来，私自收取中介机构、合作机构返佣等违规行为。一经发现将危及职业生涯

三、支行利用晨会和夕会时间组织员工认真学习《江西分行员工异常行为排查办法》的学习促进支行各项业务的依法、合规经营。支行将此次活动纳入员工考核，学习面覆盖到支行全体员工、各项业务和各操作规程，对学习内容，要求员工签字确认。同时在学习过程中，对员工好的做法进行推广，对学习期间发现的主观故意、屡查屡犯的责任人严肃问责。

通过排查未发现员工存在在组织参与非法集资等十个方面的违规行为，通过此次活动，使员工认识到工行对于风险管理的重视与坚持，不能存在侥幸意识；加强了员工的自我保护意识，对以往的成果进行了巩固，确保支行稳健发展。