南昌市分行内控优化年开展同业调研活动

     为落实省分行2017年内控优化年活动实施方案，积极提升内控合规管理水平，南昌市分行于10月31日组织全行开展了内控优化同业调研活动。

    南昌市分行分管副行长陈敏带领法规部、风险管理部、信息科技部、安全保卫部、授信管理部、会计营运部等全行各条线部门与华夏银行南昌分行同业人员进行了深入交流，场面生动。学习交流内容主要有以下十二个方面：授信管理组织架构、岗位分工和职责；授信后监督检查机制及工作流程；客户信息数据保护；籍贯和网点的互联网PC管控；风险管理是否嵌入业务流程之中，如何实现；资产质量管控有哪些行之有效的具体措施；业务库管理方面如人员如何配置、管理制度制定等；现金清点清分方面如清点清分管理模式、清分是否试行外包等；重要单证管理方面如重要单证是如何征订发放的、县市后台是否双人管理等；自助设备、自助银行夜间巡查方式、频次、巡查内容等；内外部检查发现问题整改问责的流程、职责划分、系统控制、问责处理的尺度等相关内容；外聘律师的管理。

    双方就彼此的共性问题及各自做的较好的方面进行了探讨，气氛热烈。下一步准备到工商银行进行同业调研。