工行萍乡新区支行开展主题教育活动强化员工行为管理

工行萍乡新区支行为更好地认真落实党风廉政建设和案件防范工作责任制，切实加强全体员工廉洁自律和案件防范教育，有效防范和杜绝员工违法违纪案件的发生，按照市行开展“学规定守纪律”主题教育活动安排，为促进支行各项业务稳健发展提供有力保障。

一、加强对员工个人征信核查。该行通过运用查询员工信用卡以及外网的工商注册信息系统，通过核查员工《个人征信报告》等方法，核查员工是否存在大额负债、违反规担保、信用卡非正常透支情况。

二、加强对员工经商办企业的排查。通过总行工商注册平台，对员工参与经商办企业情况进行逐一排查，防范员工以个人身份注册工商信息。

三、加强对“十大金融违规行为”排查。通过排查员工异常资金状况、异常业务痕迹，以及是否有利用银行名义或员工身份私自代客投资理财；是否存在委托本行客户为员工本人投资理财；是否有违规代客户办理开户、储蓄存款、票据贴现等业务；是否有出借个人账户或者利用客户账户为他人过渡资金；是否有为民间融资提供担保；为民间融资牵线搭桥；自办、入股、参与经营担保公司、小额贷款公司、网络借贷平台、第三方理财（资产管理）机构等融资中介机构，或者为融资中介机构实际出资人或控制人；是否有与客户、担保公司、小额贷款公司、网络借贷平台、第三方理财（资产管理）机构等频繁发生大额资金往来等。

四、开展主题教育活动，做好自查自纠。该支行组织开展了“学规定、守纪律、防风险、保安全、促发展”主题教育活动，进一步加强了员工纪律意识、廉洁从业意识和风险防范意识，提高了员工对各项规章制度的执行力。

    五、引导员工合规操作，杜绝规行为的发生。按照市行《关于加强旺季期间业务运营风险管理工作》的通知要求，对支行实行可控类风险事件即时分析专导制和多发性风险事件重点考核制度，加强基本制度执行和业务核算管理工作，多学习各类业务案例，防范业务风险事件的发生。

六、组织学习，提高认识。支行还组织员工学习了《中国工商银行违规积分标准》、《廉政微课堂》、《员工违规行为处理规定及问答（2017年版）、《强化履职担当 夯实案防基础，坚决遏制案件和案件风险事发生》等文件及典型案例，通过各类案例和制度的学习，警醒大家要树立正确的人生观、价值观，珍惜职业生涯，廉洁从业，不断强化员工的履职意识，筑牢员工的廉洁自律防线，积极有效地防止职务犯罪。通过主题教育活动提高了合规操作、自觉守纪守法，促进支行各项业务的合规运营和健康发展。