工行江西赣州分行部署近期内控合规工作确保经营安全稳健

      针对资金旺季和今冬明春两节内外部内控案防严峻形势，工商银行江西赣州分行扎实贯彻“从严治行、从严管理”的内控案防方针，着力发挥“三位一体”监督管理作用，确保实现“三无”案防工作目标。

  做好案件风险排查工作。按照“以事找人”和“从人到事”双线原则，结合“十大重点领域和关键环节”风险治理、专项检查、非现场监测等方式开展排查，对全辖开展案防履职情况专项检查，按照《案件防范工作规定》和案防履职情况检查方案》，对各支行、各网点、各部室管理人员履行案防职责情况进行检查，督促各层级负责人高度重视案防工作，认真履行案防责任。

 纵深推进“十大重点领域和关键环节”风险治理工作。要求各责任部门、各支行要高度重视，围绕总、省行纵深推进“十大重点领域和关键环节”风险治理工作目标和治理措施，对照风险治理工作计划，及时采取相应的工作措施落地实施，并于每季度末将本专业、本支行纵深推进“十大重点领域和关键环节”风险治理情况报告及治理措施进展情况表报送市分行操作风险管理委员会秘书处。

  加强反洗钱管理，防范风险事件。进一步制定完善基层行反洗钱岗位职责和基层行反洗钱工作操作细则，强化对反洗钱关键部位和薄弱环节的风险管控。持续强化客户身份信息维护工作，推进客户信息维护工作，提高信息完整率。定期通报各支行法人客户、个人客户信息完整率考核排名。

  做好内控评价工作。汇总2017年度基层行内控评价情况，一是分析内控评价风险点，针对存在的问题，组织相交专业研究和制定整改措施，保证各项业务的合规性。二是开展非现场评价指标的日常监测，针对指标情况及时采取相应措施，有效提高非现场评价指标得分。三是对全辖内控评价情况进行汇通报。

  抓好监督检查系统运行。全面检查监督检查系统各项指标录入情况，一是整改是否到位，本年度应整改而未整改的，全部整改到位；二是积分处罚是否到位，看看有些问题达到积分标准而未积分的及时补到位；三是检查项目关闭是否到位等。