邮储银行上饶市分行荣获全省邮储银行案件防控工作先进单位

领导带头学内控，高管践行促合规

自该市分行成立伊始，始终将案件防控工作摆在突出位置，强化举措，扎实推进，做实做细各项案件防控工作。该市分行领导高度重视，“一把手”亲自主持每季度“案件防控领导小组工作会议”，而且在会上带头学习行内各项内控制度，推动市分行各部门、各一级支行等各级高管自觉“读书”，践行内控制度，切实增强了全市分行员工的学习紧迫感、责任感和自觉性。“内控优化年”活动期间，为有效学习同业先进内控管理经验，切实提高该分行内控管理水平，该市分行主管领导带头深入银行同业开展内控优化调研活动。在该市分行“一把手”的带领和率先垂范下，全市分行形成了“学内控、促合规”的良好风气。

文化建设提意识，业务经营重合规

该市分行多年持续开展合规文化建设活动，牢固树立“合规创造价值”理念，2017年，该市分行组织全员集中学习《内控优化年学习手册》并以考试的方式加强员工对内控制度的掌握，强调业务合规经营的重要性，以“内控优化年”为先导，依次开展内控主题的案防警示教育活动、合规大检查活动、“金融消费者权益日”、“金融知识万里行”、“防范非法集资”、“金融知识进万家”、“金融知识普及月”、“金融消保.我们在行动”以及推进大学生金融知识宣传教育等各类金融知识宣传活动，在全市分行及社会扩大金融知识的覆盖面，向外部媒体投放宣传稿件200余篇，营造出良好的合规文化氛围，进一步提高本级行员工合规意识、案防意识和责任意识。

条线检查防风险，严肃整改保平安

有效率的检查整改行为是为全市分行业务发展提供无形帮手的“二道防线”，通过检查可以及时发现金融主要风险点，针对问题落实整改和追究问责，有效预防案件和风险事件。该市分行一方面结合合规管理系统非现场筛查和现场检查，对各条线重点业务、重点环节、重点岗位进行系统排查，全面掌握全分行系统工号管理现状，强化员工行为管理，同时开展“违法、违规、违章”行为专项治理工作等多项专项检查活动，针对检查所发现的问题及时下发与转发风险提示，深入分析同业出现的典型案例，警示员工合规操作，有效防范操作风险和道德风险；另一方面，制定“问题清单、整改清单、问责清单”，实时督促问题整改，并高效运用合规管理系统，将全分行问题整改情况进行录入，不仅加大对问题直接责任的处罚力度，同时对相关问题负有间接责任的领导层也实行严肃问责，做到有问必有责、有责必追究、以责促整改、整改保平安。

2018年是强监管年，邮储银行上饶市分行将以开展“内控提升年”等案防活动为契机，进一步提高全市分行案件防控工作水平，确保实现无案件、无风险事件、无人员伤亡事故发生。（康伟、郑丽霞、邱方明）