工行临汾开发区支行开展飞单私售理财产品业务排查

 近期，工行临汾开发区支行开展飞单私售理财产品业务排查。在全面排查阶段，以员工为单位，按月对涉及存款和理财业务的员工进行排查。重点选取员工发生该类业务的工作日，每月排查每名员工两个工作日的该类业务。

一是对运行风险监测模型监测出的客户大额异常转账且收款账户为投资、基金、保险等对公账户的异常交易进行排查，排查是否存在“飞单”行为。二是现场检查、调阅监控录像等，检查营业网点是否存在非我行员工向客户营销推介产品等异常情况。三是现场排查是否在办公场所存放任何非我行准入和代理销售产品的合同、协议及其宣传材料。四是与网点负责人、大堂经理、值班经理、柜员等相关人员进行访谈。五是“神秘人”暗访。六是排查是否设置落实有奖举报制度。