工行安顺分行优化工作机制提升合规管理水平

　　工行安顺分行积极主动适应当前严监管形势，不断优化合规管理工作机制，夯实案防内控基础，为各项业务的稳健发展提供有利保障。

　　加强合规经理管理。该行根据《贵州省分行合规经理管理实施细则》，定期对合规经理开展履职培训，进一步规范合规经理履职流程，按季提交履职情况表及佐证资料，按年对合规经理进行考核，表彰优秀合规经理，激励合规经理认真履职。

　　优化事前合规审查机制。该行将合规审查与合规经理履职有机结合，把合规审查知识纳入到年度合规经理履职培训中;将“抓好合规审查管理系统应用”纳入各专业合规经理的履职范围，进行考核通报;根据内控合规专业人员对各专业的业务知识熟悉情况进行合规审查分工，明确各自审查业务方向;强化新制度、新业务、新产品的审查力度，凡涉及以上内容必须提交合规审查系统审查。

　　加强监管规则跟踪、解读与落实。该行按照总省行相关要求，保持对新监管规则的敏锐度，督促全辖各专业条线及下辖各支行，高度关注当地监管导向，认真落实监管规定，强化监管制度的解读与落实。同时，强化对合规管理系统的使用，针对合规队伍新成员及合规经理进行培训。

　　加强关联交易和内部交易合规管理。该行对辖内内部交易进行风险识别和判断，确保交易真实合规，严格按制度要求做好关联交易和内部交易的日常管理和报送核对工作，确保不发生不当利益输送或延迟风险暴露、规避监管等合规风险。