工行张家口蔚县支行五措并举夯实案件防控基础的做法

    今年以来，工行张家口蔚县支行通过高度重视认真履职、案防分析突出重点、合规讲堂全员警示、异常管理源头控制、活动推进确保安全五措并举，有力扎实了全辖廉政案防基础，实现了案防关口前移，稳定了经营发展环境，有效防范和消除违规行为和案件风险隐患，为凝心聚力谋发展提供了良好的内部环境。该行的主要做法是：

一、高度重视认真履职。该行十分重视案件防控工作，年初召开全辖职工大会，安排部署监察内控保卫工作，做到与业务指标同安排、同部署，案防责任同分解、同落实。行长与副职行领导、部室网点负责人，部室网点负责人与员工层层签订了党风廉政、案件防范和安全保卫责任状。做到目标明确、责任清晰、考核有据。内控监察员对照《关于印发〈发挥基层支行党总支（支部）纪检委员职能作用实施细则〉的通知》（工银张党纪〔2017〕11号）要求,对实施细则“第五条履职制度”内容进行梳理，对薄弱环节进行规范和完善，按照文件要求严格履职。各部室网点设立廉政案防联系人,由各部门负责人和新入行大学生担任,充实全辖廉政案防队伍。遵照上级行指示精神，扎扎实实开展各项工作，各层级人员认真履职，将一点一滴制度规范融入到日常行为管理中，夯实全辖合规经营基础。

二、案防分析突出重点。该行坚持每两月召开一次案防分析会，截至日前，共召开五次案防分析会。认真总结2017年监察内控保卫工作取得的成绩，存在的问题，安排部署2018年工作具体措施、要求、奋斗目标。组织与会人员学习《关于认真汲取渤海银行违反八项规定精神典型事件教训的通知》，引以为戒，自警自醒。《关于做好春节期间廉洁自律工作的提示》，倡导过廉洁春节。对作风建设第二阶段微课堂、对照画像、家访、员工异常行为排查、全员警示教育等工作进行细致安排部署。确保各项规定动作保质保量完成，自选动作扎实有效。学习“以案说法、以案说规”警示教育案例9、19、20期，以案为鉴，引以为戒。11月5日，召开第五次案防分析暨纪检联系人会议，强调年末员工异常行为管理，分层家访工作、信贷三道防线、下半年廉洁谈话、“ 以案说纪、以案说规”网络学习等工作，确保按期完成，稳定年末业务攻坚环境。通过对当期需分析和强调的事项进行重点部署解决，切实将风险隐患消灭在萌芽状态。

  三、合规讲堂全员警示。该行坚持每季组织一次合规大讲堂，全体员工参加。3月27日晚，第一期“合规大讲堂”正式开讲。组织全员学习《员工违规处理规定》52条、99条、179条、185条，《中国共产党纪律处分条例》88条，分析经商办企业常见情况，明确处分标准。要求全员要认清危害，自觉规范行为，远离经商办企业、信用卡违规套现、非法集资等异常行为。6月21日晚，第二期“合规大讲堂”对合规文化理念、新时期“十大禁令”进行阐释授课宣讲制动。对新时期“十大禁令”从形式、表现、案例、处罚等几方面进行了详细的解读。学习省行《“以案说纪 以案说规”警示教育案例剖析》第4期，关于经商办企业案例学习震慑。对日常管理中代客户办理业务、出租出借本人帐户等行为的禁止要求进行了重点强调。9月17日，第三期合规大讲堂组织全员学习省行《“以案说纪 以案说规”警示教育案例剖析》第14期、15期，关于员工违规查询客户信息风险事件分析和员工违规参与民间融资案例分析。要求全体员工以此为鉴，警钟长鸣，对规章制度要多学习、勤了解、知敬畏、守底线，规范自身行为，坚决杜绝赌博、裸贷不还等行为。自觉提高职业纪律意识和制度红线意识，杜绝侥幸心理和错误幻想，远离违规违纪行为。

  四、异常管理源头控制。该行多角度认真做好员工异常行为管理工作。市行异常行为联席会议后，安排部署支行经商办企业查询事宜，办公室、部室网点、员工本人三级查询，确保无遗漏，并要求全行员工签定了承诺书。做好每月一次的员工个人信用情况定期报告工作,防患于未然。进一步做好每季员工异常行为排查和全面风险排查工作，员工个人逐人自查，填写排查表，支行填写《员工行为排查汇总表》及《员工行为排查工作量统计表》。两次开展涉赌员工信息核查工作，作好“融安E信筛查结果”灰名单的核查处理，确保涉及人员无违规行为，相关风险提示到位。组织全员签定市行下发的以6项要求为内容的承诺书。安排部署全辖元旦、春节、五一、国庆等长假期间廉洁自律工作，确保无违规违纪行为。按规定频次内容完成全辖分层廉洁谈话。各部室网点利用晨会时间组织全员学习给形式主义、官僚主义画像的十种表现，学习“以案说法、以案说规”警示教育案例。内控监察员定期不定期到营业室参加晨会，开展案例警示教育，及时提醒业务风险点，遏止异常行为苗头，从源头上消除案件风险隐患。

    五、活动推进确保安全。该行认真开展作风整顿、员工家访、重温誓词、警示教育、三道防线、固本强化年、双无、安全生产月等一系列活动。以作风整顿促进全辖切实转变工作作风、改进工作方式，着力营造风清气正、干事创业的浓厚氛围。以员工家访活动强化员工行为管理, 保护员工职业生涯，及时了解掌握员工家庭、生活和社会活动有关情况，推动员工异常行为排查与关心关爱员工相结合，前移案防关口。以重温入党誓词活动激发全体党员的责任担当意识和奋勇争先意识，提高全体党员的凝聚力、向心力、感召力，以党员示范作用带动全行各项工作开展。以警示教育活动从思想源头上提高员工风险意识，纪律意识、规矩意识，构筑员工思想道德防线。信贷专业构筑道德、法律、操作“三道防线”活动进一步增强了信贷人员案防意识、制度执行和廉洁自律的自觉性。以“固本强化年”和“双无”活动进一步夯实了全辖合规经营基础。以安全生产月活动有效降低安全生产风险，提高安全生产管理水平,为全辖业务稳健发展保驾护行。