萍乡分行多维度开展员工行为排查 预防案件和风险

 萍乡分行多维度开展员工排查 萍乡分行根据《江西分行员工异常行为排查办法(2018年版)》和《关于突出工作重点 进一步深化员工异常行为排查的通知》文件要求，多维度开展四季度员工异常行为的排查，强化全行员工异常行为管理，有效防范案件和风险事件发生。四季度，该行新增异常关注员工1人，通过精准帮扶成功解除关注类员工2人。
 

• 加强员工思想教育，构筑“三位一体”常态化教育机制。该行从加强员工思想教育入手，利用“三会一课”，推进“以案说纪以案说规”主题教育，培植“三位一体”常态化教育机制，提高员工提高员工合规意识和制度执行力。
• 明确排查重点，预防“八大领域”和“十大金融违规行为”案件风险。该行要求各单位在组织员工自查的基础上，结合八大重点领域和银监部门违反“十大金融违规行为”进行重点排查。按照2018年上级行八大重点领域案件风险的工作要求，重点防控信贷、资管、金融市场、投资银行、委外等第三方合作、同业业务、资产处置、集中采购等重点人员异常行为的防控，避免小风险演化为大案件。同时预防非法集资、民间借贷、融资掮客；诈骗、贪污、挪用、侵占银行与客户资金、收受贿赂；违规出借个人账户、套现、洗钱、飞单；违规经商办企业；违规代客业务；“黄、赌、毒”等行为。
• 加强重要岗位、重点人员排查。一是采取突击检查和非现场调看录像，排查重要岗位、重点人员办公场所，是否存在非法集资、资金掮客、飞单业务、抽屉协议、违规代客业务。二是加强对重点客户的走访和回访，多渠道深度排查客户经理异常行为，温馨提示客户，关切资金安全，不购买非我行发行产品，远离非法集资。三是加强对重点人员征信核查，重点排查大额借贷、违规担保、涉诉失信，以及信用卡持卡、消费、透支等异常行为。
• 加强员工走访，落实员工家访制度。该行从关心关爱员工出发，按照《员工家访办法》要求，分层落实员工家访，通过家访形成合力，强化员工日常和八小时以外监督管理，年内做到员工家访全覆盖。
• 加强员工经商办企业行为的排查。利用工商注册平台，逐一将员工身份信息输入系统进行排查，严禁员工经商办企业，开网店做微商。
• 强化员工日常情绪管控。要求各级管理人员，提高责任意识和案防意识，塑造自己人格观魅力，关心员工日常工作和生活，与员工交心交友，通过谈心、谈话，抓早抓小，加强员工情绪管理，预防小事变大事，消除案防隐患。同时，将日常排查记录在《员工行为动态管理工作登记簿》上，做到履责有据。
• 利用监测系统强大科技支撑，发挥职能部门排查专业作用。该行要求各职能部门要发挥专业部门职能作用，充分利用监测系统数据和痕迹分析，精准排查员工异常行为，提高排查质量和效果。 通过多维度排查，提高了防范和化解风险隐患。