工商银行鹰潭分行四举措做好年底和年初内控案防工作

       鹰潭分行应对各项业务经营进入收关阶段，工作任务重、压力大，又将逢2019年初旺季营销的关键时期，各项业务要实现“开门红”。同时，这二个时期也是内控案防工作最容易疏忽的关键时期。为保证2018年度及2019年初各项业务发展，通过四举措确保年底和年初内控案防工作“三无”目标。
　　一、强化内控“第一责任人”职责。该行要求各支行、网点主要负责人高度重视内控案防工作，做到业务发展与内控案防“双肩挑”，认真履行内控“第一责任人”职责。要充分利用晨会教育全体员工提高案防意识，强调员工自律行为和相互监督作用。要加强对营业网点的巡视和落实“网点坐班制度”，重点关注异常行为人员和业务差错较多员工，及时做好岗位轮换、互换等控制工作。要及时解决业务经营过程中遇到的问题，严禁“踩红线”办理业务，业务经营过程中遇到的问题请及时向相关专业部门请示、沟通，确保各项业务经营依法合规。
　　二、加强事中监督审核工作。该行要求各支行、网点现场管理人员加强事中监督审核工作，既要方便客户办理业务，又要把牢事中控制。加强对重要事项、重点业务环节的监督审核，加强对每日营业前、营业终了相关业务事项的核对盘查，把控业务印章、空白重要凭证等重要事项的使用和保管等，发现差错要立即追查到底，并及时向相关专业部门报告差错情况，以便妥善解决。
三、加大员工异常行为排查力度。该行加大员工异常行为排查力度和效果，及时发现风险事件及案件苗头。要求各支行要认真按照分行《员工行为动态管理实施细则》要求，对员工中的不良行为、风险苗头，以及异常现象，应做到及时了解、及时分析、及时报告和及时处置。要充分利用员工异常行为排查和日常发现的异常信息，及时调整和加强相关员工业务处理权限和监督等级，防止异常行为带来风险事件或案件的发生。
　　四、加大监督检查力度。该行对违规行为形成“围、追、堵、截”态势。要求各支行、网点合规经理以及专业管理部门，有针对性地开展对重要业务、重点环节、重要岗位的监督检查，敢于揭露问题，敢于纠正问题，敢于对责任人的处理。如发现某项业务管理混乱的，可“叫停”其某项业务经办权；对员工违规屡查屡犯的，实施“下岗”培训。杜绝其违规行为给业务发展带来的危害。