工行萍乡分行认真组织开展非法集资违规担保等活动的专项排查

    为防范各类风险的发生，提高员工依法合规经营意识和风险意识，确保各项工作持续健康稳定发展，按照省行的统一部署和市行的工作要求，工行萍乡分行认真开展员工参与民间融资、非法集资和违规为他人提供担保等情况的专项排查工作。
      一、提高认识，认真组织。充分认识此次专项排查是深化开展内控和案防制度执行的重要内容和组成部分，对有效防范员工参与民间融资、非法集资、违规担保等活动引发的案件和重大风险事件的发生有着重大意义。为此，电子银行部先后召开二次专项排查会议进行传达、学习和动员，并结合部室的点多面广的工作特点，将排查治理工作实施常态化管理，全面掌握员工基本情况，提高员工综合素质，切实防范因员工参与民间融资、非法集资和违规为他人提供担保等情况引发的重大案件和风险事件。
    二、明确内容，全面排查。认真按照上级行的工作部署和排查内容，围绕全部员工是否直接组织、参与社会融资及民间借贷，为他人借贷违规提供担保，参与社会或企业集资，违规经商、投资办企业，与客户不正常资金往来，银监局要求的其他排查内容等情况进行排查，重点排查经常到网点和客户单位营销电子银行产品的本部员工。做到排查面和内容达到100%的同时又有了治理侧重点。
    三、正面引导，书面承诺。为加强正面引导，使每一个员工深刻认识非法集资、违规担保的危害和开展排查工作的必要性和重要性，树立合规经营的观念，珍惜自己的职业生涯，自觉遵纪守法。在组织员工认真学习有关规定之后，将市行的具体要求传到到每一位员工.要求每一个员工手工填写《员工异常行为自查登记表》和签订《禁止员工参与民间融资、非法集资、违规担保等活动承诺书》，为约束员工日常行为，最大限度地降低和化解经营风险、操作风险、法律风险，及时消除各类风险隐患提供约束了书面依据。