工行咸阳人民西路支行从严治行合规经营荣获省行级内控案防先进单位

     工行咸阳人民西路支行在“两争一建”活动中，注重从基础抓起，从细节做起，从管理人员的履职能力抓起，通过“强化管理责任，扫除风险隐患”治理工作，保驾护航，促进了支行各项业务实现了又好又快的发展，荣获2016年度内控案防先进单位。

 一、加强管理人员履职能力，切实提高内控检查质量和水平。根据案件防范目标责任制对各级管理人员的有关要求，强化支行部门负责人案防内控管理职能，提高全行执行规章制度的贯彻力，对案防内控工作的各项落实措施进行了量化，从质量和数量上与部门经理经营业绩一并考核，把内控工作提高到与经营指标同等重要的地位。支行设计部门负责人内控管理考评表，把经营中内控、安全管理要求和部门负责人的管理行为转换成具体指标，把业务经营中的风险指标与内控管理中的风险点相结合，对部门经理日常管理工作中的检查和风险控制进行量化，按不同业务部门分别设置60多个项目，从数量和质量两个方面按分值考核，由项目系数和执行量计算，对未达标项目设置减分，鼓励减少失误多做工作。考核结果按月公布评价，插红旗亮黄牌。      

 二、严格做好反洗钱各项工作，确保制度执行到位。认真分析形势，在完善反洗钱制度的基础上，将有关反洗钱的法律法规、反洗钱知识资料等提供大家学习，做到从思想上高度重视反洗钱工作、行动上严格按规章履行法定义务、工作上严格落实反洗钱制度，确保活动扎实有效。及时组织全行员工深入学习反洗钱知识，采取集中组织、个人自学等多种形式，利用班前班后、晨会例会等时间，组织员工认真学习《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国刑法修正案（六）》等法规，以加深对反洗钱精神的理解和认识。通过学习，使广大员工进一步熟悉法律规定、掌握反洗钱技能、依法操作，有力地促进了反洗钱工作的开展。各职能部门认真组织指导、监督、检查、培训辖属开展反洗钱工作，开展反洗钱宣传，按规定设立专职兼职反洗钱岗位，要保证反洗钱监控系统运行正常，按时、准确补录和报送大额，可疑交易，确保制度执行到位，管理措施到位。 
  三、深化案防内控评价考核和激励机制，抓好支行各级管理人员案防履职。支行内控案防领导小组通过召开案防会议、定期组织检查等形式，抓好各级管理人员落实案防职责，确保各项案防工作措施和各业务条线的风险防控措施落实到位。每半年开展一次“强化管理责任，扫除风险隐患”专项治理工作，通过持续开展“风险隐患大扫除”，一级抓一级，一级盯一级，抓好管理者履职和基本规章制度的落实，防控各类案件风险。严格各级管理人员案防内控履职考核，对各级检查人员履职不到位发生风险事件，日常检查发现的违规、违章问题人员，以严格的责任追究，确保主体责任落到实处。进一步完善案防内控管理考核办法，严格将各类操作人员的日常业务操作结果纳入绩效考核之中，使各项制度真正落到了实处，确保“两争一建”活动取得实效。