工行朔州新城支行强化空白重要凭证管理

 今年以来，工行朔州新城支行进一步规范和强化空白重要凭证各环节的管理，使重要空白凭证的管理和操作制度化、程序化、规范化，有效地控制和防范了业务风险事件的发生。

  建立和完善空白重要凭证有效管理机制，并纳入运行检查和考核之中。一是明确使用和管理空白重要凭证的人员必须做到专人保管、专人负责；二是明确空白重要凭证领用、使用、出售、保管等操作流程，严格做到核算及时准确，交接手续严密，使用保管合规；三是明确柜员中途离岗必须将空白重要凭证入箱（柜）加锁保管；四是明确柜员每日营业终了须在监控下逐笔清点空白重要凭证实物，与“柜员要素库存明细”进行核对并签章确认。对日常工作和检查中发现的问题，及时查明原因，追究相关人员责任，确保空白重要凭证各项制度落到实处，严防各环节中风险隐患的发生。
  严格履职管理，保证制度有效落实。一是网点现场管理人员加强对柜员的业务培训和制度执行情况方面的检查监督，关注柜员的日常操作，发现问题及时进行辅导和纠正，不断规范柜员的操作行为习惯。二是强化柜员风险防范意识，通过深入学习《空白重要凭证管理细则》和相关案例分析，要求员工引以为鉴，增强自我保护意识和工作责任心，按规矩办事、按流程办事、按制度办事，有效地防止和规避风险事件的发生。三是加强支行督导员的履职，对网点的空白重要凭证领用、使用、保管等流转环节、管理情况进行检查，并加大对网点柜员录像抽查的频率，重点监督班后柜员自查空白凭证环节，防止管理流于形式。