工行朔州怀仁支行夯实内控管理基础

 近日，工行朔州怀仁支行在做好业务营销工作的同时，狠抓内控案防工作，坚持以制度为准绳，以管理为手段，采取措施推动内控合规工作有效开展。

  一是加强履职管理，落实目标责任。要求每位员工牢记职责职能，梳理案防责任，将内控案防工作目标责任分解落实到每一个岗位及员工，使每一个员工都明确所在岗位的内控案防工作职责，签订内控管理目标责任书，切实落实全员参与的内控责任制，提高内控管理工作的权威性。

  二是加强风险管理，积极消除风险隐患。该行建立内控监督检查台账，落实整改措施，对检查中发现的问题，不论问题大小，能现场整改的督促问题人立即整改，对一时难以整改的问题限期整改，并对所查出的问题详细记录，以便跟踪或考核，对屡查屡犯和整改不及时的对照管理制度进行处罚。同时建立网点柜员风险跟踪管理台账，对业务运营高风险事件、准风险频率高的柜员严格管理，努力压降网点风险事件，及时消除风险隐患。

  三是加强业务培训，重视合规教育。充分利用周例会、晨会等形式，有重点有针对性地组织全体员工认真学习《员工行为禁止规定》等有关内容，同时强化员工规章制度的学习和业务技能的培训，使员工切实掌握和熟悉本专业、本岗位的制度规定、操作流程及风险控制的重点，知道哪些该做，哪些不该做，增强遵章守纪的自觉性和主动性，切实解决业务操作中有章不循、违章操作问题。