工行西安东大街支行强化财富顾问风险管理

               工行西安东大街支行为进一步加强财富顾问风险管理，有效防范私人银行业务营销风险，持续加强对财富顾问的制度培训和警示教育，于8月10日上午组织财富中心全员观看“十大禁令”巡展，并以座谈会开展，结合实际工作进行学习和讨论。

     座谈会上，该中心负责人组织财富顾问认真学习了《十大禁令及案例分析》、《个人客户经理营销行为禁止性规定》、《营业部反洗钱资讯》、《私人银行专业客户投诉管理办法》等规章制度，大家结合案例和财富顾问各自实际工作情况，分别从资质管理、销售行为、客户服务流程等方面进行了分析和讨论。

     通过深入学习、讨论，该中心严格规范理财产品的销售流程，要求财富顾问在日常工作中合规操作，同时要对风险高发点保持敏感，在工作中持续开展宣传教育和常态化自查，增强对财富顾问销售行为的执行力与约束力，严防严控“飞单”等违规风险事件发生，不断完善风险防控长效机制，提升财富管理中心风险管理水平。