工行嘉兴海盐支行荣获2017年度市级内控案防工作先进单位称号

在市分行2017年度“创先争优”系列劳动竞赛中，工行嘉兴海盐支行荣获内控案防先进单位称号，这与该行一直以来重视内控工作密不可分。2017年海盐支行坚持从严治行，持续强化内控案防管理，为全行持续健康发展提供良好的内控合规保障。主要做实以下工作：

    一、以合规文化培育，促内控案防责任落实

认真开展内控合规“执行强化年”主题活动、“学规定、守纪律、防风险、保安全、促发展”学习教育活动及“新业务、新员工”合规文化特色活动，通过一系列合规文化的落地，进一步提高了各岗位员工履行内控案防职责的自觉性。

二、以机制制度建设，促风险防控措施完善

通过提升风险合规类考核权重，进一步督促各级管理人员重视内控案防管理工作，确保在推进业务发展的同时做好风险防控工作；通过细化内控案防奖惩机制，进一步提高案防工作的执行力；通过强化业务制度梳理，进一步完善风险防控措施。

三、以监督检查深化，促合规管理制度落地

一是加大专业检查频率和业务履盖率，边查边改，举一反三，堵塞关键控制薄弱环节，解决制度执行“最后一纳米”问题；二是深入开展非现场监测数据核查工作，以核查数据为切入点,全面分析排查，及时消除风险隐患；三是强化员工异常行为动态排查，坚持“六个定期、两个不定期”排查制度，分析员工行为，掌握员工动态。对存在情绪焦虑倾向的员工、家庭矛盾激化的员工进行了约谈、疏导，及时化解风险隐患。

四、以队伍建设优化，促内控案防成效提升

一是压实合规经理内控案防履职责任，有效提升合规经理内控案防履职能力；二是通过学习交流，提升内控案防管理队伍素质；三是组织实施青年员工素质提升工程，夯实内控案防基础，严防各类风险。

五、以抓重点重点抓，促重大风险事件遏制

一是强化“十大重点领域和关键环节”排查治理。严格按照治理方案和督导手册要求，开展了全面检查。二是以网点运营风险等级管理为抓手，强化运营操作风险管控。三是强化信用风险防控。主要通过强化风险客户管理，积极引导银企“以诚治贷”；强化操作风险管理，积极创导业务“合规”理念；强化流程梳理，积极完善中小企业金融服务体系；加强对新建客户准入严谨性，防止病从口入。四是强化反洗钱合规风险防控，牢固树立全员反洗钱履职意识，通过多种渠道，提高反洗钱岗位人员履职能力。