安康分行六项措施夯实内控案防管理责任

  安康分行专题研究内控案防管理职责，进一步明确分行行长、行级领导、部室经理、支行行长内控案防管理职责，夯实部室、支行两个层面管理责任，细化分解重要领域和关键环节风险排查工作，六项措施夯实总省行内审内控工作要求。
  一是进一步明确分行行长内控案防管理职责。分行行长要将内控体系建设、年度内控案防工作重点、内控案防重大工作部署等纳入“三重一大”，在党委会进行专题研究部署；每季度要主持召开案防分析会议，听取相关部门案防工作汇报，研究部署全行内控案防、操作风险和反洗钱工作；要组织相关部室，做好全行管理人员异常行为动态排查工作。
   二是进一步明确分行行级领导内控案防管理职责。分行行级领导要按照《安康分行行领导及高级经理案防工作联系点制度》，每季度至少参加一次联系点案防会，并将季度参加联系点案防会情况向党委会汇报；每月至少研究一次分管专业内控管理问题，要求对专业条线存在的风险隐患进行揭示，提出管控措施，对发现的问题提出整改要求。
   三是进一步明确了部室主要负责人内控案防管理职责。部室主要负责人每周要在周学习会上研究本专业内控管理工作，分析查找本专业风险点，及时下发风险提示；要组织好本专业内控检查和专项排查工作，对专业检查发现问题提出整改措施，落实管理要求，对存在违规行为的问题按照《员工违规行为处理规定》进行问责；要认真做好本部门员工异常行为动态排查工作；要做好全行性检查的配合工作。
   四是进一步明确了支行行长内控案防管理职责。支行行长要按照《安康分行案件防范分析会实施细则》规定，每月主持召开案防会，研究部署支行内控案防和反洗钱工作；要对发现问题及时纠改，对违规问题整改问责到位；要督促落实各岗位对关键环节和重要领域的风险点排查；要做实、做细本行员工异常行为动态排查工作。
  五是进一步强调了本部部室内控案防责任。各部室要按照《安康分行部室（中心）挂包支行案防工作办法》，每季度参加挂包支行案防会，要密切关注挂包支行案防工作开展情况，重点关注但不限于：“10+2”排查情况、员工行为动态排查管理情况、内外部风险暴露水平压降情况、警示教育开展情况；帮助支行分析查找案防工作中的薄弱环节和存在问题，提出改进措施和建议。
  六是对重要领域和关键环节责任进行了分解。按照总行“十大领域8项内容”和省行11项专项治理活动要求，细化措施，根据排查内容，确定风险点排查牵头部门，明确排查重点，夯实部室、支行排查职责和检查责任。